公告日期：2025-12-16

北京康辰药业股份有限公司

董事会秘书工作细则

二〇二五年十二月

目录

第一章 总则...... 1
第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 ...... 1
第三章 董事会秘书的职责...... 3
第四章 附 则 ...... 4

北京康辰药业股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发
挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，制定本细则。

第二条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会考核董事会秘书工作的主
要依据。

第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序

第三条 公司设董事会秘书一名，为公司高级管理人员，对公司和董事会负
责，忠实、勤勉地履行职责。

第四条 董事会秘书经董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会负责。董
事会秘书为公司与证券交易所（以下简称“交易所”）之间的指定联络人。

第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（一） 《上市规则》第 4.3.3 条规定不得担任上市公司董事、高级管理人员
的情形；

（二） 最近 3 年曾受中国证监会行政处罚；

（三） 最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

（四） 证券交易所认定为不适合担任上市公司董事会秘书的其他情形。

第六条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。

第七条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向交易所提交下列材料：
（一） 董事会推荐书，包括董事会秘书符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务、工作表现和个人品德等内容；

（二） 董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（三） 董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（四） 董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的资料。

第八条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或辞任时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向交易所提交个人陈述报告。

第九条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：

（一） 本细则第五条规定的任何一种情形；

（二） 连续 3 个月以上不能履行职责；

（三） 在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四） 违反法律法规、交易所相关规定和公司章程等，给公司、投资者造成重大损失。

第十条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审查，
并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会
秘书职责。

第十一条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或者高
级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第三章 董事会秘书的职责

第十二条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相
关规定；

（二） 负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及控制人、
中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三） 筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议、
……
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