公告日期：2025-11-01

内幕信息知情人登记管理制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，
加强内幕信息保密工作，维护信息披露的“公开、公平、公正”原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及本公司《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，应当保证内幕信息知情人档案真实、
准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作、内幕信息知情人登记入档和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

第三条 公司证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的
日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内幕信息的保
密工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。涉及对外报道、传送的各式文件等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经公司董事会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传送。

第五条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循《上市公司信息披露管
理办法》《股票上市规则》等有关规范性文件以及公司信息披露管理制度、保密政策等相关规定。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定

第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司经营、财务或者对公
司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定的公司信息披露报刊或上海证券交易所（www.sse.com.cn）上正式披露的信息包括但不限于：

（一）经营方针和经营范围发生重大变化；

（二）定期报告、财务业绩、业绩预告、业绩快报和盈利预测、利润分配及公积金转增资本及其修正、高比例送转股份；

（三）公司重大投资行为和重大的购置资产的决定，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；

（四）订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

（五）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括新产品的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政府批准，产品价格、主要供货商或客户变化，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料采购价格和方式、汇率、利率发生重大变化等）；

（六）公司的董事、总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

（七）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生较
大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（八）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（九）公司筹划重大收购或出售资产、重大资产重组、股权激励或员工持股计划等激励方案、发行证券（包括非公开发行、配股、增发、可转换债券）、回购股份、募投项目变更等事项；

（十）面临重大风险，包括：发生超过上年末净资产 10%的重大损失；发生重大债务和
未能清偿到期重大债务的违约情况，或可能依法承担重大违约责任、大额赔偿责任；计提大额资产减值准备；公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；重大债权到期未获清偿，主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；重大资产被查封扣押、冻结或被抵押、质押、出售、转让、报废；主要或者全部业务陷入停顿；公司因涉嫌违法违规被有关机关调查，或者受到……
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