公告日期：2025-12-11

国海证券股份有限公司

关于

天域生物科技股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票

之

发行保荐书

保荐人

广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐人”）接受天域生物科技股份有限公司（以下简称“天域生物”“发行人”或“公司”）的委托，担任天域生物科技股份有限公司向特定对象发行股票的保荐人，为本次发行出具发行保荐书。

保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

在本发行保荐书中，除上下文另有所指，释义与《天域生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》相同。

目 录

保荐人及保荐代表人声明 ...... 1
目 录...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、保荐人名称...... 3

二、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 3

三、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 3

四、发行人基本情况...... 4

五、保荐人与发行人关联关系的说明...... 8

六、保荐人内部审核程序和内核意见...... 9
第二节 保荐人承诺事项 ......11
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 12
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 14

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 14

二、本次发行符合相关法律规定...... 15

三、发行人的主要风险提示...... 23

四、发行人的发展前景评价...... 27

五、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 34

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐人名称

国海证券股份有限公司
二、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人

国海证券指定林义明、高洁担任天域生物科技股份有限公司向特定对象发行A 股股票项目的保荐代表人。

上述两位保荐代表人的执业情况如下：

林义明，国海证券权益业务总部业务董事、保荐代表人，具备法律职业资格。2011 年开始从事投资银行业务工作，作为项目组主要成员参与沃顿科技非公开发行，完成伊禾农品、洱海环保、新思创、八桂种苗、中城投资等新三板项目的推荐挂牌，以及多家拟上市公司的改制辅导项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

高洁女士，保荐代表人。2017 年开始从事投资银行业务工作，森赫电梯 IPO项目协办人，曾参与剑牌农化 IPO，蓝英自控可交债、科林电气 IPO，国美电器再融资以及多家拟上市公司的改制辅导项目。高洁女士在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
三、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员
（一）本次证券发行项目协办人

本次证券发行项目的协办人为杨祎歆，其保荐业务执业情况如下：

杨祎歆，研究生学历，已取得一般证券从业资格证书。2012 年进入普华永道会计师事务所，从事上市公司、拟上市公司审计业务。2015 年进入国海证券开始从事投资银行业务，曾参与 2021 年科汇股份（688681）科创板 IPO、金通灵（300091）2016 年度创业板非公开发行保荐项目、盛新锂能（002240）2016年度非公开发行保荐项目、盛屯矿业（600711）2019 年度发行股份购买资产项目、盛新锂能（002240）2020 年重大资产重组项目、盛新锂能（002240）2020年非公开发行保荐项目、八桂种苗新三板挂牌（2024）等资本市场项目。

（二）本次证券发行项目组其他成员

本次证券发行项目组其他成员包括唐彬、杨阳、荀天源、王子牧。

唐彬，研究生学历，现任国海证券权益业务总部副总经理，保荐代表人。曾参与或负责了精准信息（300099）IPO 项目、东材科技（601208）IPO 项目、五洲新春（603667）IPO项目、科汇股份（688681）科创板IPO项目；香溢融通（600830）2007 年度非公开发行项目、金通灵（300091）2……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。