公告日期：2026-04-30

海天水务集团股份公司

2025 年度独立董事述职报告

本人作为海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）独立董事，2025 年度严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度，秉持独立、客观、公正的原则，认真履行独立董事职责，积极发挥独立监督、专业咨询作用，切实维护公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人段宏，1964 年 6 月出生，中国国籍，西南交通大学企业管理专业，博士研
究生学历，注册税务师、注册会计师、高级会计师。历任四川华信(集团)会计师事务所项目经理、四川同德会计师事务所副所长、成都天翔环境股份有限公司独立董事，现任西南交通大学经济管理学院会计系副教授、伊犁川宁生物技术股份有限公司独立董事。

(二)独立性说明

2025 年度履职期间，本人未在公司、公司控股股东及实际控制人控制的任何关联企业担任任何职务，未持有公司任何股份，与公司控股股东、实际控制人、核心
管理层及主要关联方无任何可能影响独立性的利益往来、业务合作或亲属关系，不存在《上市公司独立董事管理办法》中规定的不得担任独立董事的各类情形，完全符合独立董事的任职资格与独立性要求。

二、独立董事年度履职情况

(一)出席董事会、股东会会议情况

2025 年 1 月至 4 月，本人应参加公司董事会 4 次，股东会 5 次，本人均出席了
全部会议。对于公司董事会、股东会提交的各项议案，本人均进行了认真、细致的审阅在审阅过程中，我充分利用自身的专业知识和独立判断能力，对议案的内容、背景、潜在影响及合规性等方面进行了全面分析，充分考虑了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。在会议审议过程中，我积极参与讨论，就议案中的关键问题向公司管理层进行了详细询问，并基于审慎原则发表了明确的独立意见，确保每一项议案的审议和决策都能够建立在充分知情和科学论证的基础之上，切实履行了独立董事对公司和股东的忠实与勤勉义务。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

本年度履职期间，在本人担任公司董事会专门委员会（审计委员会、薪酬与考核委员会）委员，共召开审计委员会 3 次，薪酬与考核委员会 1 次，本人均亲自出席全部会议。在审计委员会工作中，本人重点关注了公司年度财务报告的审计工作，包括审计计划的合理性、审计程序的执行情况以及审计过程中发现的问题。与
会计师事务所就审计范围、重点审计领域及审计过程中遇到的疑难问题进行了充分沟通，确保审计工作能够客观、公正地反映公司的财务状况和经营成果。同时，对公司内部控制制度的健全性和有效性进行了监督检查，督促公司持续完善内部控制体系，防范财务风险。在薪酬与考核委员会会议上，本人认真审阅了公司董事、高级管理人员的薪酬方案及考核结果，确保薪酬制定符合公司战略发展方向，考核指标科学合理，能够有效激励管理层提升经营业绩，保障公司及股东利益。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

本年度履职期间，本人高度重视与公司内部审计机构及外部会计师事务所的沟通工作，将其作为独立履行监督职责、保障公司规范运作的重要环节。在与内部审计机构的沟通方面，本人定期或不定期与内部审计部门负责人就年度内部审计计划、审计重点领域、审计过程中发现的问题及整改情况等进行沟通交流，对审计发现的问题督促相关部门及时整改，并跟踪整改进度和效果，确保内部审计工作落到实处。在与外部会计师事务所的沟通方面，主动与会计师事务所项目负责人及签字注册会计师进行沟通。同时，本人对会计师事务所的独立性和专业胜任能力保持关注，未发现其存在影响独立性的情形，认为其能够按照审计准则的要求开展审计工作，所出具的审计报告客观、公正。通过与内部审计机构及会计师事务所的持续、有效的沟通，本人能够及时掌握公司财务状况、内部控制及经营管理中存在的问题，为本人独立发表意见、履行监督职责提供了重要依据。

（四）与中小股东的沟通交流情况

本人高度重视与中小股东的沟通交流，始终将保护中小股东合法权益放在重要位置。通过定期查阅投资者互动平台留言、关注公司股价波动及市场舆情、积极参加公司组织的投资者说明会等多种方式，主动了解中小股东的诉求与关切。对于投资者提出的关于公司经营状况、财务数据、发展战略、重大事项进展等问题，均督促公司相关部门及时、准确、完整地予以回复，确保信息披露的透明度和及时性。同时，在审议涉及中小股东利益的重大事项时，本……
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