公告日期：2025-10-29

隆鑫通用动力股份有限公司

董事、高级管理人员及其他核心人员行为规范

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为进一步规范隆鑫通用动力股份有限公司(以下简称“公司”)董事、高级管理人员等相关人员的行为，完善公司法人治理结构，切实维护公司利益，保护广大股东特别是中小股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《隆鑫通用动力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定制订本规范。

第二条 公司董事、高级管理人员及其他核心人员应当遵守法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的规定，忠实、勤勉、谨慎履职，即应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益，以及执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意，严格履行其作出的各项承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益。

第三条 董事、高级管理人员及其他核心人员应当严格遵守公平信息披露原则，做好公司未公开重大信息的保密工作，不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。一旦出现泄露，应当立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，应当立即向上海证券交易所报告。
第四条 董事、高级管理人员及其他核心人员不得有以下行为：

（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；

（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；

（四）未向董事会或者股东会报告，并按照《公司章程》的规定经董事会或者股东会决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；

（五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向
董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者《公司章程》的规定，不能利用该商业机会的除外；

（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与本公司同类的业务；

（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；

（八）不得擅自披露公司秘密；

（九）不得利用其关联关系损害公司利益；

（十）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他行为。

董事、高级管理人员及其他核心人员违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本条第一款第（四）项规定。

第五条 董事、高级管理人员发现公司或者公司董事、高级管理人员、股东、实际控制人等存在涉嫌违反法律法规或其他损害公司利益的行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会或其审计与风控委员会报告、提请核查，必要时应当向上海证券交易所报告。

董事、高级管理人员获悉公司控股股东、实际控制人及其关联人发生《上海证券交易所股票上市规则》规定的相关情形时，应当及时向公司董事会或其审计与风控委员会报告，并督促公司按照有关规定履行信息披露义务。公司未及时履行信息披露义务，或者披露内容与实际情况不符的，相关董事、高级管理人员应当立即向上海证券交易所报告。

第六条 董事、高级管理人员及其他核心人员应当在其职责范围内尽到合理注意义务，不得单纯以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任。

董事、高级管理人员及其他核心人员执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；该行为人存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
董事、高级管理人员及其他核心人员执行公司职务违反法律、行政法规或者《公司章程》及公司内部相关管理规定的，公司将视情节轻重对负有直接责任的
人员给予警告、通报批评、经济处罚、解聘等在内的处分并且可以要求其承担损害赔偿责任；情节严重涉嫌违法犯罪的，公司将依法移交司法部门处理。

第二章 董事行为规范

第七条 董事应当遵守法律法规和《公司章程》等内部制度的规定及其所签署的《董事声明及承诺书》。

第八条 董事审议提交董事会决策的事项时，应当主动要……
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