公告日期：2026-04-23

科博达技术股份有限公司

关联交易管理制度

二零二六年四月

目录

第一章 总 则......1
第二章 关联人和关联关系...... 1
第三章 关联交易......2
第四章 关联交易定价原则...... 3
第五章 关联交易的决策权限...... 4
第六章 关联交易的审议程序...... 5
第七章 附 则......8

科博达技术股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步规范科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易行
为，维护公司股东和债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《科博达技术股
份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定《科
博达技术股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一） 诚实信用的原则；

（二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三） 关联股东及董事回避的原则；

（四） 公开、公平、公正的原则。

第三条 公司关联交易的决策管理事项，应当遵守本制度。

第二章 关联人和关联关系

第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）为公司的关联法人（或者其他
组织）：

（一） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控
股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（三） 关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的
独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他
主体以外的法人（或者其他组织）；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。

第六条 具有下列情形之一的自然人为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司的董事、高级管理人员；

（三） 本制度第五条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人
员；

（四） 本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包
括：配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配
偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。

第七条 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在本制度
第五条、第六条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司
的关联人。

中国证监会、上海证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的原则，认
定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人
（或者其他组织）或者自然人为公司的关联人。

若公司与本制度第五条第（二）项所列法人（或者其他组织）受同一国有
资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法
定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管
理人员的除外。

第八条 公司应结合相关法律、法规和其它规范性文件从关联人对公司进行控制或
影响的具体方式、途径及程度对关联方及关联关系加以判断。

公司董事、高级管理人员、持有……
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