公告日期：2026-03-14

股票代码：603809 股票简称：豪能股份
成都豪能科技股份有限公司

与招商证券股份有限公司

关于成都豪能科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的

审核问询函回复

保荐机构（主承销商）

二零二六年三月

上海证券交易所：

贵所于 2026 年 2 月 6 日出具的上证上审（再融资）〔2026〕52 号《关于成
都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）已收悉。

根据贵所的要求，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“豪能股份”）已会同招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）、广东信达律师事务所（以下简称“发行人律师”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等中介机构对审核问询函的有关事项进行了认真核查与落实。现就审核问询函涉及问题的核查和落实情况逐条说明如下，请予审核。

如无特别说明，相关用语释义与《成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）一致。

本审核问询函回复的字体说明如下：

审核问询函所列问题 黑体、加粗

对审核问询函所列问题的回复 宋体、Times New Roman

对审核问询函、募集说明书的补充披露、修改 楷体、加粗

本审核问询函回复如出现总数与各分项数值之和不符的情形，均因计算过程中的四舍五入所形成。

目 录

问题 1、关于本次募投项目及融资规模...... 7

一、发行人说明 ...... 8
（一）结合精密减速器、关节减速器及其零部件等相关产品的行业现状
及趋势、竞争格局、技术迭代、下游需求，以及公司在该领域的技术储
备、专利研发、产品布局等，进一步说明本次募投项目规划实施的主要

考虑及必要性；...... 8
（二）结合报告期内公司精密减速器零部件、关节减速器相关产品业务
的经营情况、收入规模，分析是否属于现有成熟业务；如涉及产品升级
迭代或者新产品的，分析本次募投产品与公司现有业务及产品在技术路
线、产品类型及性能、应用领域、产线及设备工艺、下游客户等方面的
区别与联系，相关项目研发及产业化进展情况、客户验证的最新进展等，
是否符合投向主业的要求；结合报告期内发行人关联交易情况，进一步

说明本次募投项目实施后是否新增关联交易；...... 20
（三）结合市场需求、公司客户储备及在手订单、项目定点情况、发行
人现有及在建拟建产能、产能利用率、同行业可比公司情况等，说明本
次募投项目产能规划的合理性及具体产能消化措施安排，相关风险揭示

是否充分；...... 31
（四）“智能制造核心零部件项目（二期）”中设备投资等项目的具体内
容及测算依据，设备购置数量或投资金额等与新增产能是否匹配，相关
单价与公司已投产项目及同行业公司可比项目是否存在明显差异；.... 47
（五）结合公司未来资金流入及流出、各项资本性支出、资金缺口等，
说明本次融资规模合理性；本次募投项目中非资本性支出占比是否符合

相关规则要求；...... 54
（六）结合本次募投项目产品预计价格、产销率和产能利用率等参数设
定，说明本次募投项目内部收益率、毛利率等相关收益指标测算是否合

理、审慎。...... 58

二、中介机构核查程序及核查意见 ...... 62

（一）保荐机构对问题（1）-（3）进行核查并发表明确意见。...... 62
（二）保荐机构及申报会计师根据《证券期货法律适用意见第 18 号》第
5 条、《监管规则适用指引—发行类第 7 号》第 5 条对问题（4）-（6）进

行核查并发表明确意见。...... 63

问题 2、关于业务与经营情况 ...... 65

一、发行人说明 ...... 66
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。