公告日期：2026-04-25

招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券持续督导之

保荐工作总结报告书

2024 年 11 月 20 日，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”或
“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“豪 24 转债”在上海证券交易所上市。根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及与豪能股份签订的保荐承销协议，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为
保荐机构，对豪能股份进行持续督导，持续督导期为 2024 年 11 月 20 日至 2025
年 12 月 31 日。截至 2025 年 12 月 31 日，豪能股份向不特定对象发行可转换公
司债券的持续督导期已经届满，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

主要办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人 霍达

保荐代表人 李莎、贾音

联系电话 0755-8294 3666

是否更换保荐人或其他情况 否

三、发行人的基本情况

公司名称 成都豪能科技股份有限公司

公司英文名称 Chengdu Haoneng Technology Co., Ltd.

设立日期 2006 年 9 月 25 日

股票上市地 上海证券交易所

股票代码 603809

股票简称 豪能股份

注册资本 920,288,807 元

法定代表人 向星星

注册地址 四川省成都经济技术开发区南二路 288 号

实际控制人 向朝东、向星星、向朝明

董事会秘书 侯凡

联系电话 028-8621 6886

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2024 年 11 月 20 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

2025 年年报披露时 2026 年 4 月 23 日

间

四、保荐工作概述

根据中国证监会的相关规定，招商证券对豪能股份的保荐工作期间分为两个阶段，第一阶段为尽职推荐阶段，第二个阶段为持续督导阶段。履行持续督导职
责期间截至 2025 年 12 月 31 日。 招商证券保荐工作具体情况如下：

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对豪
能股份进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合上海证券交易所及中国证监会的审核注册：组织豪能股份及其他中介机构对证券交易所的问询意见进行答复，按照证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与证券交易所进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐豪能股份向不特定对象发行可转换公司债券发行上市要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

豪能股份向不特定对象发行可转换公司债券完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导公司合规使用、管理、存放募集资金；督导公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度；持续关注公司是否为他人提供担保等事项；督……
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