公告日期：2026-04-30

中信证券股份有限公司

关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“鼎胜新材”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕6 号），公司公开发行可转换公司债券 1,254.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 125,400.00 万元，坐扣承销和保荐费用 752.40 万元（其中发行费用 709.81 万元，税款 42.59 万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为
124,647.60 万元，已由承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 4 月 16 日汇入公
司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费、资信评级费、债券发行登记费和法定信息披露费等其他发行费用 231.13 万元后，公司本次募集资金净额为124,459.06 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕82 号）。

（二）募集资金基本情况

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2019 年公开发行可转债

募集资金到账时间 2019 年 4 月 16 日

本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日

项目 金额

一、募集资金总额 125,400.00

其中：超募资金金额 0

减：直接支付发行费用 940.94

二、募集资金净额 124,459.06

减：

以前年度已使用金额 91,353.71

本年度使用金额 16,396.53

暂时补流金额 18,549.70

现金管理金额 0

银行手续费支出及汇兑损益 10.50

其他-具体说明
加：

募集资金利息收入 1,852.80

其他-具体说明

三、报告期期末募集资金余额 1.42

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）和《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 ……
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