公告日期：2026-05-26

东方财富证券股份有限公司

关于

瑞芯微电子股份有限公司

2026 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司

二〇二六年五月

目 录

第一章 释 义...... 1
第二章 声 明...... 3
第三章 基本假设...... 5
第四章 本激励计划的主要内容 ...... 6

一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 ...... 6

二、本激励计划授予权益的总额...... 6

三、本激励计划的相关时间安排...... 7

四、本激励计划的行权价格和授予价格...... 12

五、本激励计划的授予与行权/解除限售条件 ...... 13

六、本激励计划的其他内容 ...... 20
第五章 独立财务顾问意见 ...... 21

一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ...... 21

二、关于瑞芯微实行本激励计划可行性的核查意见 ...... 21

三、关于激励对象范围和资格的核查意见 ...... 22

四、关于本激励计划的权益授出额度的核查意见 ...... 23

五、关于本激励计划股票期权行权价格的核查意见 ...... 24

六、关于公司实施本激励计划的财务意见 ...... 24

七、关于本激励计划对瑞芯微持续经营能力、股东权益的影响的核查意见...... 25

八、关于瑞芯微是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ...... 25

九、关于本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见...... 25

十、关于公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的意见 ...... 26

十一、其他应当说明的事项 ...... 27
第六章 备查文件及备查地点 ...... 28

一、备查文件目录...... 28

二、备查文件地点...... 28

第一章 释 义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项 释义内容

瑞芯微、上市公司、公司、本公司 指 瑞芯微电子股份有限公司

本激励计划 指 瑞芯微电子股份有限公司 2026 年股票期权与
限制性股票激励计划

《东方财富证券股份有限公司关于瑞芯微电
本独立财务顾问报告 指 子股份有限公司 2026 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》

本独立财务顾问、独立财务顾问 指 东方财富证券股份有限公司

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先
确定的条件购买本公司一定数量股票的权利

限制性股票 指 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的
转让等部分权利受到限制的本公司股票

按照本激励计划规定获得股票期权或限制性
激励对象 指 股票的公司（含子公司）职工代表董事、核心
技术人员、技术骨干人员、业务骨干人员

授权日/授予日 指 公司向激励对象授予股票期权/限制性股票的
日期，授权日/授予日必须为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激
……
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