公告日期：2025-03-05

中信建投证券股份有限公司

关于中持水务股份有限公司

非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为中持水务股份有限公司（以下简称“中持股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中持股份非公开发行股票解除限售上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，并出具核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中持水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]231 号文）核准，中持股份向长江生态环保集团有限公司（以下简称“长江环保集团”）非公开发行
人民币普通股 53,015,728 股，本次非公开发行新增股份已于 2022 年 3 月 8 日在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）办理股份登记托管手续。本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由202,303,752 股增加至 255,319,480 股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

截至本核查意见出具日，公司总股本 255,319,480 股，本次限售股形成后至今未发生导致公司股本数量发生变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

参与公司本次非公开发行的长江环保集团有限公司承诺，因本次发行而取得上市公司股份自股份上市之日起 36 个月内不得转让。

截至本核查意见出具日，上述承诺主体严格履行股份限售相关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通日期为 2025 年 3 月 10 日；

2、本次限售股上市流通数量为 53,015,728 股；

3、本次申请解除股份限售的股东共计 1 名，涉及的股份不存在质押、冻结

的情况。

4、本次解除限售股份的具体情况如下：

持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股数
序号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 量（股）
本比例

1 长江生态环保集团有限公司 53,015,728 20.7645% 53,015,728 0

合计 53,015,728 20.7645% 53,015,728 0

注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

五、股本变动结构表

股份性质 本次限售股份上市流通前 本次变动（+、-） 本次限售股份上市流通后
（股） （股）

一、有限售条件的流通股份 53,015,728 -53,015,728 0

非公开发行限售股 53,015,728 -53,015,728 0

二、无限售条件流通股 202,303,752 +53,015,728 0

三、股份总额 255,319,480 - 255,319,480

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通

时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法

规及规章的要求。本次解除股份限售的股东不存在违反其在非公开发行股票中做

出的股份限售承诺的行为。截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份……
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