公告日期：2026-05-15

中信建投证券股份有限公司

关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司

使用部分募集资金向控股子公司提供借款用于补充流动资金

的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”）2025 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对龙蟠科技使用部分募集资金向控股子公司提供借款用于补充流动资金的事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏龙蟠科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2026﹞548号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）93,115,403股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币20.19元/股，募集资金总额为人民币1,879,999,986.57元，扣除不含税的发行费用人民币22,099,158.27元后，募集资金净额为人民币1,857,900,828.30元。上述资金于2026年4月23日全部到位，已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具苏公W[2026]B037号《验资报告》。

为规范募集资金管理和使用，公司已对募集资金进行专户存储管理，与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金金额及投向

根据《江苏龙蟠科技集团股份有限公司关于 2025 年度向特定对象发行 A 股
股票募集说明书》，募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

公司于 2026 年 5 月 14 日召开了第五届董事会第七次会议，审议通过了《关
于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，具体调整情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资总额 调整前拟投入 调整后拟投入
募集资金金额 募集资金金额

1 11 万吨高性能磷酸盐型正极材料项目 100,000.00 80,000.00 80,000.00

2 8.5 万吨高性能磷酸盐型正极材料项目 79,000.00 60,000.00 60,000.00

3 补充流动资金 48,000.00 48,000.00 45,790.08

合计 227,000.00 188,000.00 185,790.08

三、本次使用部分募集资金向控股子公司提供借款用于补充流动资金的具
体情况

根据上述向特定对象发行A股股票募集资金投向，结合公司及控股子公司的
资金需求，为保障公司及控股子公司常州锂源的业务与经营顺利推进，公司拟将
用于补充流动资金的募集资金中不超过人民币35,000万元的部分用于向控股子
公司常州锂源借款用于其补充流动资金。本次借款为有息借款，借款利率参照实
际发放日中国人民银行公布的一年期LPR上浮不超过150BP，借款期限为1年，到
期可续期。

相关借款的进度将根据常州锂源的实际需求推进，常州锂源可以根据自身需
求向公司要求借款。借款金额一次性或分次逐步向常州锂源发放。

本次公司提供的借款将存放于常州锂源开立的募集资金存储专用账户进行
管理。公司董事会授权公司管理层全权办理上述借款划拨、使用及其他后续相关
的具体事宜。

四、借款对象的基本情况

（一）基本信息

公司名称 常州锂源新能源科技集团有限公司

统一社会信用代码 91320……
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