公告日期：2026-03-18

中信建投证券股份有限公司

关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”）的持续督导机构，承接龙蟠科技前次非公开发行股票的持续督导工作，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对龙蟠科技使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计的事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、投资情况概述

（一）投资目的

公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期较长，存在暂时闲置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率和存储效益，增加资金收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理、有序。

（二）投资金额

公司（含下属公司）拟使用部分闲置募集资金不超过人民币4亿元（含本数）进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用，但任一时点现金管理余额不得超出上述额度。

（三）资金来源

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）82,987,551股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币26.51元/股，募集资金总额为人民币2,199,999,977.01元，扣除各项发行费用
人民币24,468,856.18元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币2,175,531,120.83元。上述募集资金已于2022年5月18日到账，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2022]验字第90024号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。

公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于进一步提高募集资金使用效率，募投项目按计划有序推进，不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变募集资金用途的行为。

发行名称 2021 年度非公开发行股票

募集资金到账时间 2022 年 5 月 18 日

募集资金总额 2,199,999,977.01 元

募集资金净额 2,175,531,120.83 元

超募资金总额 √不适用

□适用，______万元

项目名称 累计投入进度 达到预定可使

（%） 用状态时间

新能源汽车动力与储

能电池正极材料规模 63.84 2026 年 5 月

化生产项目

募集资金使用情况 年产 60 万吨车用尿素

项目 100.24 已结项

补充流动资金项目 100.90 不适用

年产 4 万吨电池级储 109.30 已结项

能材料项目

是否影响募投项目实施 □是 √否

注：募集资金使用情况截至 2026 年 2 月 28 日。

（四）投资方式

公司将按照相关规定严格控制风险，将闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好的保本型产品，且单项产品期限最长不超过12个月，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等。

在额度范围内授权法定代表人或其指定的授权代理人行使相关投资决策权并签署相关法律文件，公司财务部门负责具体实施。

（五）最近1……
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