公告日期：2025-10-29

重大信息内部报告制度

第一章 总则

第一条 为了进一步加强江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，维护全体投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、公司章程以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股
票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告。
第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、高级管理人员、公司各部门负责人；

（二）公司下属分公司或分支机构的负责人、公司控股子公司的董事长和总经理、公司派驻参股子公司的董事和高级管理人员；

（三）持股5%以上股份的股东及其董事和高级管理人员，公司的实际控制人；
（四）公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大事项的人员。

第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。

第二章 信息披露的基本原则和一般规定

第五条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：

（一）拟提交公司董事会审议的事项；

（二）拟提交公司股东会审议的事项；

（三）交易事项，包括但不限于：

1.购买或出售资产；

2.对外长期投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；

3.提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

4.提供担保（含对控股子公司担保等）；

5.租入或租出资产；

6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

7.赠与或受赠资产；

8.债权、债务重组；

9.签订许可使用协议；

10.转让或受让研究和开发项目；

11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

12.上海证券交易所认定的其他交易事项。

上述事项中，第1项、第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：

（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上；

（2）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（3）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（4）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（6）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。

（四）关联交易事项：

1.发生第（三）项规定的交易事项；

2.购买原材料、燃料、动力；

3.销售产品、商品；

4.提供或接受劳务；

5.委托或受托销售；

6.在关联人财务公司存贷款；

7.与关联人共同投资；

8.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

（五）诉讼和仲裁事项：

1.涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上；

2.证券纠纷代表人诉讼；

3.公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定；

（六）其它重大事件：

1.变更募集资金投资项目；

2.业绩预告和盈利预测的修正；

3.利润分配和资本公积金转增股本；

4.股票交易异常波动和澄清事项；

5.可转换公司债券涉及的重大事项；

6.获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

7.公司及公司股东发生承诺事项。

（七）重大风险事项：

1.发生重大亏损或遭受重大损失；

2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到……
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