公告日期：2025-08-23

杭州格林达电子材料股份有限公司

投资和融资决策管理制度

（2025年8月修订）

第一章 总 则

第一条 为规范杭州格林达电子材料股份有限公司（下称“公司”）的投资和融资（以下简称“投融资”）决策程序，建立系统完善的投融资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》及《杭州格林达电子材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制定本制度。

第二条 公司投融资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化。
第三条 公司相关职能部门负责相应投融资事项的管理、实施、推进和监控；必要时以项目组的形式进行投资项目的规划、论证以及年度投融资计划的编制。

第四条 公司在实施投融资事项时，应当遵循有利于公司可持续发展和全体股东利益的原则，与实际控制人和关联人之间不存在同业竞争，并保证公司人员独立、资产完整、财务独立；公司应具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。

第二章 投融资决策范围

第五条 依据本管理制度进行的投资事项包括：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财，对子公司投资等）；

（三） 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四） 提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 委托或者受托管理资产和业务；

（七） 对原有生产设备的技术改造；

（八） 对原有生产场所的扩建及改造；

（九） 新建生产线或生产场所；

（十） 其他投资事项。

上述购买或者出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买或者出售此类资产的，仍包含在内。

第六条 依据本制度进行的融资事项包括：

（一） 综合授信；

（二） 流动资金贷款；

（三） 技改和固定资产贷款；

（四） 信用证融资；

（五） 票据融资；

（六） 开具保函；

（七） 其他公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的事项。

公司直接融资行为不适用本制度。

第七条 投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制度》及《关联交易管理制度》的相关规定。

第三章 投融资管理机构

第八条 公司股东会、董事会、董事长各自在其权限范围内对公司的投融资作出决策。

第九条 公司董事长负责组织投融资事项的具体实施，负责对投融资事项实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投融资进展情况，提出调整建议等。

第十条 公司投资部和财务部为投资事项的日常管理部门，财务部为融资事项的日常管理部门。投资部负责协助具体业务部门进行投资项目的前期调研、效益评估、项目实施过程中的协调、跟踪分析等。财务部负责投融资事项的资金调度、财务监控。

第四章 投资决策权限及程序

第十一条 公司投资达到下列标准之一，但尚未达到应当经股东会审议批准
的额度的，应当由董事会审议批准：

（一） 投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）
占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

（二） 投资标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额
超过1,000万元；

（三） 投资的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计
净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；

（四） 投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过100万元；

（五） 投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000
万元；

（六） 投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第十二条 ……
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