公告日期：2025-11-21

关于大千生态环境集团股份有限公司
向特定对象发行股票

申请文件的审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）
上海证券交易所：

大千生态环境集团股份有限公司（以下简称“公司”“发行人”或“大千生
态”）收到贵所于 2025 年 11 月 5 日下发的《关于大千生态环境集团股份有限公
司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2025〕348 号）（以下简称“问询函”），公司已会同华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐人”）、上海市锦天城律师事务所（以下简称“律师”）、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）进行了认真研究和落实，并按照问询函的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题回复，现提交贵所，请予以审核。

除非文义另有所指，本问询函回复使用的简称与《大千生态环境集团股份有限公司向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（申报稿）》（以下简称“募集说明书”）中的释义相同。

本问询函回复的字体说明如下：

问询函所列问题 黑体

对问询函所列问题的回复 宋体

对募集说明书的补充披露、修改 楷体、加粗

本问询函回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。

目 录

问题 1、关于发行方案 ...... 3
问题 2、关于经营情况 ...... 9
问题 3、关于其他 ...... 46

问题 1、关于发行方案

根据申报材料：本次特定对象发行股票募集资金不超过 85,000.00 万元（含
本数），扣除发行费用后全部用于补充流动资金，发行对象为公司控股股东步步高投资，认购资金来源于自有资金及自筹资金。

请发行人说明：（1）本次发行的必要性及认购对象参与认购的主要考虑，认购资金的具体资金来源、自有和自筹资金比例、自筹资金的筹资计划及偿还安排，是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形；（2）本次发行完成后认购对象拥有权益的股份比例，相关股份锁定期限是否符合上市公司收购等相关规则的监管要求。

请保荐机构和发行人律师核查并发表明确意见。

回复：

一、本次发行的必要性及认购对象参与认购的主要考虑，认购资金的具体资金来源、自有和自筹资金比例、自筹资金的筹资计划及偿还安排，是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形；

（一）本次发行的必要性及认购对象参与认购的主要考虑

步步高投资参与本次发行的必要性及主要考虑如下：

1、优化公司财务状况，增强抗风险能力

本次向特定对象发行 A 股股票募集资金扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金。本次发行后，公司将获得相对充裕的货币资金，公司的资产总额与净资产将相应增加，资产负债结构将得到优化，有助于缓解公司中短期的经营性现金流压力，降低公司财务风险，提高资金实力和抗风险能力，为公司实现快速、健康和可持续的业务发展提供重要保障，符合全体股东的利益。

2、提升公司市场竞争力，推动公司高质量、可持续发展

目前，随着经济水平日益提高，城市化的不断推进，人们对环境也提出了更高的要求，国家和各级政府愈发重视生态文明建设，出台了各项政策。在国家相关产业政策的支持下，全国各级城市加快了城市绿化和景观建设，不断加大对城
市生态建设的投入，使生态景观建设行业面临着巨大的发展机遇。另外，随着市场竞争的加剧及园林行业的发展，除了技术、价格和管理水平外，施工方的资产规模、资金实力、融资能力也成为体现公司竞争力的重要方面，成为开发商或建设方衡量施工方实力的关键指标之一。为了提高项目承揽的成功率，园林工程施工企业必须满足开发商或建设方对其资金实力的要求，资金实力已成为国内园林企业承揽项目和实施运作的重要条件之一，资金实力和融资能力也决定了公司承建工程项目的规模。

同时，公司新增宠物服务及销售业务，目前处于高速发展阶段，面临着诸多挑战与机遇。在这一关键时期，公司需要投入大量资金用于门店铺设、网络线上消费渠道建设等，以确保业务的顺利开展和市场的有效拓展。因此，公司迫切需要充足的营运资金来支持这些关键环节的投入，以推动宠物服务及销售业务的快速发展，实现公司的长期战略目标。

通过本次发行股票……
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