公告日期：2026-06-05

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于重庆正川医药包装材料股份有限公司
可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募
集资金永久补充流动资金的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐人”）作为重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”或“正川股份”）公开发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等有关规定对正川股份可转换公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金有关事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》（证监许可[2021]198 号）核准，公司于 2021
年 4 月 28 日向社会公开发行可转换公司债券计 4,050,000 张，每张面值为人民币
100 元，募集资金总额为人民币 405,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币6,971,226.42 元（不含税）后的募集资金净额为人民币 398,028,773.58 元。上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字[2021]8-10 号《验资报告》。

二、募集资金投资项目情况

根据《重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用后投入以下项目：
单位：人民币万元

序 投资项目 投资总 拟投入募集 项目达到预定可 项目进展
号 额 资金 使用状态日期

1 中硼硅药用玻璃生产项 40,430.00 36,802.88 2024-6-30 已结项

目

2 中硼硅药用玻璃与药物 3,000.00 3,000.00 不适用(研发项目) 本次拟结
相容性研究项目 项

合计 43,430.00 39,802.88 - -

其中，“中硼硅药用玻璃生产项目”已于 2024 年结项，“中硼硅药用玻璃与药物相容性研究项目”本次拟结项。

三、本次拟结项项目募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）和《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》（上证发〔2025〕68 号）
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆正川医药包装材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司及募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)实施主体重庆正川永成医药材料有限公司(以下简称“正川永成”)并连同保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任
公司于 2021 年 5 月 17 日分别与重庆银行股份有限公司北碚支行签订了《募集资
金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金存储情况

截至 2026 年 5 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

发行名称 2021 年公开发行可转换公司债券

募集资金到账时间 2021 年 5 月 7 日

账户名称 开户银行 银行账号 期末余额 账户状态

正川股份 重庆银行股份有 390102029001211691 0……
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