公告日期：2026-05-01

中国银河证券股份有限公司

关于金诚信矿业管理股份有限公司

2025 年度持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会《关于同意金诚信矿业管理股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1802 号）同意注册，金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“金诚信”或“公司”）本次向不特定对象发行可转换公司债券 20,000,000 张，每张面值人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 200,000.00 万元，扣除不含税的发行费用人民币 1,362.68 万元后，实际募集资金净额为人民币 198,637.32 万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（中汇会验[2025]11071 号）《验资报告》审验。
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”、“保荐人”）作为金诚信 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规规定，出具2025 年度持续督导年度报告书。

一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况

序号 项目 工作内容

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 已根据工作进度制定持续督导相
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 应工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐人已与公司签订《保荐协议》，
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 该协议明确了双方在持续督导期
明确双方在持续督导期间的权利和义务，并报上 间的权利和义务，并报上交所备案
海证券交易所备案。

保荐人通过日常沟通、现场检查等
通过日常沟通、现场检查、尽职调查等方式开展 方式，对公司开展了持续督导工
3 持续督导工作。 作。保荐人于 2026 年 4 月 22 日至
2026 年 4 月 24 日对公司进行了现
场检查

4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2025 年度持续督导期间，公司未发

序号 项目 工作内容

规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 生按有关规定须保荐人公开发表
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 声明的违法违规情况

媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 2025 年度持续督导期间，上市公司
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 或相关当事人未出现应向交易所
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 报告的违法违规、违背承诺等事项
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等。

2025 年度持续督导期间，保荐人督
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守法律、 导公司及其董事、高级管理人员遵
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 守法律、法规、部门规章和上海证
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各 券交易所发布的业务规则及其他
项承诺。 规范性文件，切实履行其所做出的
各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐人督导上市公司建立健全并
7 度，包括但不限于股东会、董事会议事规则以及 有效执行公司治理制度并严格执
董事、高级管理人员的行为规范等。 行

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 保荐人督导……
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