公告日期：2025-06-17

中信证券股份有限公司

关于江西九丰能源股份有限公司

部分可转债解除锁定前转股产生的限售股上市流通的

核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为江西九丰能源股

份有限公司（以下简称“九丰能源”、“上市公司”或“公司”）发行股份、可

转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称“本次交易”）

的独立财务顾问，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》

等法律法规的有关规定和要求，对九丰能源向特定对象发行的“九丰定 01”部

分可转债于解除锁定前转股产生的限售股上市流通事项进行了核查，并出具本核

查意见。

一、本次限售股解除锁定情况

因可转债“九丰定 01”解除锁定前，部分可转债持有人将限售可转债转股。

截至本核查意见出具日，该部分可转债转股产生的剩余限售股合计 2,024,535 股，

按相关法规及锁定期安排，可全部解除限售并上市流通。按相关法规及锁定期安

排，上述剩余限售股可全部解除限售并上市流通。

上述限售股本次上市流通数量为 2,024,535 股，上市流通日期为 2025 年 6

月 23 日（星期一），本次限售股上市流通明细清单如下：

已用于转股的 限售可转债转股 本次解除限售 剩余限售股
序号 可转债持有人/股东名称 限售可转债 产生的剩余限售 上市流通数量 数量（股）
数量（张） 股数量（股） （股）

成都万胜恒泰企业管理中心 695,970 1,820,958 1,820,958 0
1 （有限合伙）

2 高道全 39,510 102,066 102,066 0

3 周涛 25,784 66,278 66,278 0

4 刘志腾 12,891 33,136 33,136 0

5 赵同平 450 2,097 2,097 0

合计 774,605 2,024,535 2,024,535 0

注：上述限售股仅包括限售可转债转股产生的限售股。

二、股本变动结构表

单位：股

项目 本次变动前 变动数 本次变动后

有限售条件的流通股 6,561,586 -4,069,683 2,491,903

其中：非公开发行股份 2,188,551 -2,045,148 143,403

可转债转股股份 2,024,535 -2,024,535 0

无限售条件的流通股 645,021,623 4,069,683 649,091,306

股份总额 651,583,209 0 651,583,209

注：上述股份数量按截至 2025 年 6 月 12 日计算。部分非公开发行股份将与本次可转债

转股股份同日解除限售。

三、独立财务顾问核查意见……
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