公告日期：2019-05-29

安信证券股份有限公司

关于上海行动教育科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市的

辅导备案总结报告

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“辅导机构”）于2018年9月11日与上海行动教育科技股份有限公司（以下简称“行动教育”、“公司”）签署了《上海行动教育科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），并于2018年9月14日向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）报送了辅导备案登记材料。截至本报告签署之日，安信证券已按照有关法规的要求、《辅导协议》的约定以及辅导工作小组制定的《辅导计划及实施方案》完成了对行动教育的发行上市辅导工作，现将有关情况总结如下：

一、辅导过程

（一）辅导经过概述

2018年9月至2019年5月，安信证券对行动教育进行了发行上市辅导，辅导工作经过如下：

1、准备工作

（1）签订辅导协议

2018年9月11日，安信证券与行动教育签订《辅导协议》，安信证券接受行动教育的委托，作为行动教育首次公开发行股票并在主板上市的辅导机构，辅导期自《辅导协议》签订并报上海证监局备案之日开始，具体辅导工作由安信证券辅导工作小组负责实施。

（2）聘请中介机构

除安信证券外，行动教育还聘请了江苏世纪同仁律师事务所、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）参与发行上市辅导工作。

（3）进行摸底调查，了解公司情况

安信证券辅导工作小组采取实地考察、访谈、个别交流等多种方式调查了行动教育的实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东（或其授权代表）对证券市场相关知识的了解情况，为制定切实可行的辅导工作计划及实施方案奠定基础。

（4）制订辅导工作计划及实施方案

经初步调查了解，安信证券辅导工作小组结合相关法律法规的要求，制订了一套切实可行的辅导工作计划及实施方案，其中包括辅导目的、辅导内容和计划、辅导方式、辅导安排、实施方案、辅导人员、辅导要求等内容。

（5）制作辅导材料

为配合辅导工作，安信证券辅导工作小组及参与辅导工作的其他中介机构制作了辅导材料，包括授课讲义、法规汇编等，并陆续发放给接受辅导人员。

2、辅导备案登记

与行动教育签订《辅导协议》后，安信证券于2018年9月14日向上海证监局报送了辅导备案登记材料。

3、制作辅导工作底稿

根据有关要求，安信证券辅导工作小组将辅导过程中收集的相关文件，包括报送上海证监局的辅导材料、习题与试卷、整改建议和公司基本情况资料等，收录成册并编制了辅导工作底稿，存档备查。

4、集中授课

自辅导期开始至2019年5月，安信证券辅导工作小组对行动教育接受辅导的人员进行了2次集中授课辅导。

5、发现问题，提出整改建议，促进规范运作

安信证券辅导工作小组在辅导过程中通过实地考察了解，多次向行动教育提出需要重点关注解决的问题及整改建议，并督促其进行落实整改。

6、协助制定募集资金的使用计划

辅导期间，安信证券辅导工作小组协助行动教育进行了发展战略的调研和制定工作，协助其初步制定了募集资金的使用计划，并就募集资金的使用原则和常见的问题进行了多次讨论。

7、列席股东大会、董事会，参加有关专题研讨会

安信证券辅导工作小组在辅导期间列席考察了行动教育的股东大会及董事会，协助并督促行动教育建立健全了法人治理结构，确保其能够实现规范运作；安信证券和其他中介机构对行动教育股东大会、董事会、监事会的议事程序、职责分工以及董事、监事、高级管理人员的勤勉和诚信义务进行了重点辅导，并对有关问题进行了回答或解释。

8、参加书面考试

为检验和巩固辅导效果，安信证券辅导工作小组组织接受辅导人员参加首次公开发行股票并上市辅导考试。

（二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况

2018年9月14日提交辅导备案登记材料之时，安信证券辅导工作小组成员为任国栋、王凯、郑旭、陈李彬、顾琮祺、庄林。其中，原辅导工作小组人员顾琮祺因离职而退出，考虑到辅导工作的实际需求，安信证券辅导工作小组新增成员赵磊、顿忠清、席

骁、张凤天、张双。辅导工作小组新增成员已取得证券从业资格，且截至本报告出具之日，以上成员均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。行动教育辅导工作小组成……
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