公告日期：2026-06-06

华丰动力股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范华丰动力股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资业
务，建立完善有序的投资决策管理机制，强化风险控制，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规及《华丰动力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，是指在证券市场投资有价证券的行为，包括
中国境内外新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度证券投资规范的范围：

（一）作为公司或公司子公司主营业务的证券投资行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四）购买其他上市公司股份超过其总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资；

（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 公司应当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务。公司证券
投资的资金来源为公司闲置自有资金，不得使用募集资金、银行信贷资金从事证券投资。

第四条 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建
立健全内控制度，控制投资风险。公司应当全面分析从事证券投资的必要性与可行性，制定严格的决策程序、报告制度、风险监控与应对措施，明确授权范围、操作要点与信息披露等具体要求，并根据公司的风险承受能力确定投资规模及期限。公司董事会应当持续跟踪证券投资的进展和风险状况，如发生较大损失等异
常情况的，应当立即采取措施并按规定履行信息披露义务。

第五条 公司进行证券投资必须以公司（或下属子公司）名义设立证券账户
和资金账户，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

第六条 在进行证券投资交易前，相关人员应知悉相关法律、法规和规范性
文件关于证券投资交易的规定，不得进行违法违规的交易。凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人处分，相关责任人应依法承担相应责任。

第七条 本制度适用于公司及子公司的证券投资业务，子公司是指全资子公
司、控股子公司。公司子公司拟进行证券投资的，须报经公司审批并根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证券投资活动。

第二章 证券投资交易的审批权限

第八条 公司董事长、董事会、股东会是公司证券投资业务的决策机构，负
责公司证券投资业务审批。各自在其权限范围内对公司的证券投资作出决策。公司进行证券投资的审批权限如下：

（一）证券投资总额达到公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1000 万元人民币的，应当经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；

（二）证券投资总额达到公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过 5000 万元人民币的，或根据《公司章程》规定应提交股东会审议的，在董事会审议通过后，还应当提交股东会审议；

（三）证券投资总额未达到上述审议标准的，由董事长审批决定；

（四）上述权限如有与现行法律、行政法规、上海证券交易所规定不符合的，以法律、行政法规及上海证券交易所规定为准。

第九条 公司（包括下属子公司）因交易频次和时效要求等原因难以对每次
证券投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对未来 12 个月内公司及下属子公司证券投资交易的范围、额度及期限等进行合理预计。相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度。

在上述额度使用期限内，实际执行超出预计额度的，应当对超出部分的投资范围、额度及期限等进行合理预计，按照新增额度的金额重新履行审议程序。

第十条 上述审批权限如与法律、行政法规、上海证券交易所相关规定不相
符的，以法律、行政法规、上海证券交易所相关规定为准。

第十一条 公司与关联人之间进行证券投资构成关联交易的，还应当以证券
投资额度作为计算标准，适用《上海证券交易所股票上市规则》关联交易的相关规定。公司买卖关联方证券、限售期内证券的，需提前 5 个交易日向证券部报备交易方案，明确交易目的、价格区间及风险防控措施。

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