公告日期：2025-08-28

华丰动力股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强华丰动力股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促
进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章的 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部控制制度的目的：

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效益及效率，促进企业实现发展战略；

（三）保障公司资产的安全、完整；

（四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、
信息传递控制、内部监督等内容。

第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运
作和科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培 育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。
第六条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授
权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；不断完善控制架构， 并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严 格、认真地执行。

第七条 内部控制活动应当涵盖公司所有经营活动的所有环节，包括销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、货币资金管理、担保与融资、投资管理、研发管理、人力资源管理等环节。

第八条 公司将不断完善包括印章使用管理、预算管理、资产管理、职务授权及代理制度、信息系统管理与信息披露管理制度等。

第九条 公司不断完善风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第十条 公司制定并不断完善内部信息和外部信息的管理政策，确保信息能够准确传递，确保董事会、高级管理人员及内部审计部门及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。

第十一条 公司明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的内部审计部门。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

第三章 重点关注的控制活动

第一节 对控股子公司的管理控制

第十二条 按照本制度的规定，公司执行对控股子公司的控制政策及程序，并督促各控股子公司建立内部控制制度。

第十三条 公司对控股子公司的管理控制包括下列控制活动：

（一）建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等；

（二）依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序；

（三）公司下属各子公司应根据重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东会审议；

（四）各子公司应及时向公司董事会秘书报送董事会决议、股东会决议等涉 及信息披露的重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大 影响的事项；

（五）公司财务部应定期取得并分析各子公司的财务报告。

第十四条 公司的控股子公司同时控股其他公司的，其控股子公司应按本制
度要求，逐层建立对各下属子公司的管理控制制度。

第二节 关联交易的内部控制

第十五条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、
公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。

第十六条 公司按照《上海证券交易所股票上市规则》及《股东会议事规则》
《董事会议事规则》等有关规定，制定了公司《关联交易决策制度》明确划分公 司股东会、董事会对……
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