公告日期：2025-08-26

盛泰智造集团股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范盛泰智造集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，
有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相关法律、行政法规和规
范性文件以及《盛泰智造集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、上海证券交易所的相关规定，特制定本制度。

第二章 担保原则

第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人（包括公司子公司）银行债
务或其它债务提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。
具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开
具保函的担保等。

第三条 本制度所称的子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司、全资子
公司及控制的其他主体。

第四条 以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未按照《公
司章程》的规定经由公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。
子公司拟发生对外担保事项，应当履行下列程序：

(一) 提交子公司董事会审议的同时，向公司证券部进行书面申报；

(二) 子公司提交公司董事会或股东会作出决议（如需要）。

第五条 公司以本公司资产为本公司的股东或其控制的企业的债务提供担保，应当
经过股东会决议，该股东不得参加该事项的表决，该表决由出席股东会会
议的其他股东所持表决权的过半数通过。

第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风险。
第七条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违

规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联
方不得强制公司为他人提供担保。

第八条 公司对外担保的债务到期后需展期并需继续由其提供担保的，应当作为新
的对外担保，需重新办理担保的审查、审批手续和履行信息披露义务。
第三章 担保审批管理

第九条 公司董事会在决定对外担保之前，或提交股东会表决前，应当掌握债权人
的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。申请担保人的资
信状况资料应当包括以下内容：

(三) 企业基本资料（包括但不限于企业名称、注册地址、法定代表人、
经营范围等工商登记情况，以及是否与本公司存在关联关系等情
况）；

(四) 与借款有关的主要合同及主合同相关的资料；

(五) 担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等；

(六) 反担保方案和基本资料（如有）；

(七) 近期经审计的财务报告、还款资金来源及计划、还款能力分析；
(八) 不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

(九) 公司认为需要的其他重要材料。

第十条 公司如为对方单位向银行借款提供担保，应由对方单位提出申请，并提供
如下相关材料：

(一) 被担保人的基本情况、财务状况、资信情况、还款能力等情况；
(二) 被担保人现有银行借款及担保的情况；

(三) 本项担保的银行借款的金额、品种、期限、用途、预期经济效果；
(四) 本项担保的银行借款的还款资金来源；

(五) 其他与借款担保有关的能够影响公司做出是否提供担保的事项。
公司如为其他债务提供的担保，涉及资产评估的，须由具有专业资质的资
产评估公司出具相关资产评估报告，其余事项可参照本条规定执行。

第十一条 董事会根据有关资料，认真审核申……
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