公告日期：2025-09-23

烟台北方安德利果汁股份有限公司 证券投资管理制度

烟台北方安德利果汁股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称“公司”）证券
投资行为及相关信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范证券投资风险，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、上市地上市规则等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，包括以下几种情形：

（一）境内外股票及其衍生产品一级市场和二级市场的投资；

（二）证券投资基金的投资；

（三）以证券投资为目的的委托理财产品的投资；

（四）其他与证券相关的投资行为。

第三条 公司证券投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的证
券。

第四条 公司只能使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金、银行信
贷资金直接或间接进行证券投资。公司应严格控制证券投资的资金规模，不得影响公司正常经营。

第五条 公司应以公司名义设立证券账户进行证券投资，不得使用他人账户
或向他人提供资金进行证券投资。

第二章 证券投资的审批权限和程序

第六条 公司进行证券投资的审批应严格按照《公司法》、上市地上市规则
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定的权限履行审批程序。

第七条 公司证券投资额度的审批权限如下：

（一）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产 5%以下的，由公司
董事长批准；

（二）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产 5%（含）以上的，
由公司董事会批准；

（三）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产 50%（含）以上，由公司董事会审议后报股东会批准。

第八条 公司董事长为证券投资的责任人。在相关决策机构批准的证券投资
金额和时间范围内，公司证券部和财务部共同负责进行证券投资的日常运作和管理，共同负责拟定具体投资方案。其中，公司财务部负责证券投资资金的划拨和核算，证券部负责证券投资的具体操作。

公司内部审计部门应对证券投资事宜定期审计和监查，充分评估投资风险并

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确保公司资金安全。

第三章 证券投资的原则

第九条 证券投资的基本原则：

（一）公司的证券投资应遵守国家法律、法规；

（二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；

（三）公司的证券投资应坚持以市场为导向，以效益为中心；

（四）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不得影响主营业务的发展。

第十条 公司的证券投资严格按照公司上市地及证券上市地上市规则进行
披露。

第十一条 公司的证券投资应严格遵守止损原则，证券投资亏损达到 30%
时，需及时向董事长汇报，并提请董事长批准进行止损。

第十二条 公司的证券投资额度不得超过审批规定的额度，取得的投资收益不得进行再投资。

第四章 信息隔离措施及内部报告程序

第十三条 公司董事、高级管理人员及相关知情人员在公司证券投资信息披
露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得向公司外部和公司其他岗位人员泄露证券投资信息。

第十四条 董事会秘书负责公司未公开证券投资信息的对外公布，其他董事、
高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开的证券投资信息。

第十五条 证券部和财务部分别承担各自证券投资的具体职能，不得混同。
证券投资资金密码由财务部专人保管，证券交易密码由证券部专人保管。

第十六条 财务部对证券投资资金运用的活动应当建立健全完整的会计账
目，做好资金使用的账务核算工作。

第十七条 公司证券部应建立完善的证券投资项目筛选与风险评估体系，必
要时聘请外部专业证券投资机构为公司证券投资提供咨询服务。

第十八条 公司证券部对证券账户的操作实行逐级申请制度，定期……
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