公告日期：2026-05-28

股票简称：立昂微 股票代码：605358
债券简称：立昂转债 债券代码：111010
东方证券股份有限公司
关于杭州立昂微电子股份有限公司
公开发行可转换公司债券

第一次临时受托管理事务报告

（2026 年度）

债券受托管理人

东方证券股份有限公司

（上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦）

二〇二六年五月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《杭州立昂微电子股份有限公司与东方证券承销保荐有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债券受托管理人东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）编制。东方证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东方证券所作的承诺或声明。

在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东方证券不承担任何责任。

目 录

重要声明......2
目 录......3
第一节 本次债券概况...... 4
一、核准文件及核准规模...... 4
二、本期债券的主要条款...... 4
第二节 本期债券重大事项具体情况......12
一、立昂转债的基本情况...... 12
二、立昂转债有条件赎回条款与触发情况......13
三、赎回实施安排......14四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股份的股东、董事、高级管理人员在赎回条
件满足前的 6 个月内交易“立昂转债”的情况......14
五、债券受托管理人履职情况...... 14

第一节 本次债券概况

一、核准文件及核准规模

杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”“立昂微”“发行人”）
本次公开发行可转换公司债券相关事项已经 2022 年 6 月 2 日召开的公司第四届
董事会第十次会议以及 2022 年 6 月 20 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审
议通过。

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2345 号）核准，由主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）采用余额包销的方式，公开发行可转换公司债券 3,390.00 万张，每张面值 100 元，共计募集资金人民币339,000.00 万元，扣除承销和保荐费用（含税）1,060.00 万元后的募集资金
337,940.00 万元，已由主承销商东方投行于 2022 年 11 月 18 日汇入公司募集资
金监管账户。本次公开发行可转换公司债券发行承销保荐费及其他发行费用（不含税）共计人民币 1,187.59 万元，本次公开发行可转换公司债券认购资金总额扣减上述发行费用（不含税）后募集资金净额为人民币 337,812.41 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2022 年11 月 18 日出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7581 号）。

经上海证券交易所同意，公司本次发行的可转债于 2022 年 12 月 7 日起在上
海证券交易所挂牌交易，债券简称“立昂转债”，债券代码“111010”。
二、本期债券的主要条款
（一）发行证券的种类

本次公开发行的证券类型为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。
（二）发行规模

本次发行可转换公司债券募集资金总额为339,000万元，发行数量为3,390万张。

本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币100元。
（四）债券期限

本次发行的可转债期限为发行之日起不超过6年，即自2022年11月14日……
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