公告日期：2025-08-29

杭州华旺新材料科技股份有限公司

期货套期保值业务管理制度

第一章 总则

第一条 为有效防范和控制杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称公
司）风险，加强对期货套期保值业务的管理，规范套期保值业务相关工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《期货交易管理条例》及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的期货套期保值业务，控股子公
司进行期货套期保值业务视同公司期货套期保值业务，适用本制度。公司应当按照本制度相关规定，履行相关审议程序和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及控股子公司不得开展期货套期保值业务。

第三条 公司进行套期保值业务只能以规避生产经营所需原材料及生产产品
价格波动等风险为目的，不得进行投机和套利交易。

第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则：

（一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投机和套利交易。

（二）公司从事期货套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。

（三）公司从事期货套期保值业务的品种，只限于在中国境内期货交易所交易的与公司生产经营相关的产品。

（四）公司进行套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易的数量，期货

（五）期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配，签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。

（六）公司应当以自己的名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务。

（七）公司应具有与套期保值保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司应严格控制套期保值的资金规模，不得影响公司正常经营。

第二章 组织机构

第五条 公司期货套期保值领导小组为公司期货套期保值业务的决策机构。
公司董事会授权经营管理层组织建立期货套期保值领导小组（下称“领导小组”）并行使期货套期保值业务管理职责。公司内审部应对套保业务的必要性、可行性及风险控制情况进行审查，必要时可聘请专业机构出具可行性分析报告。内审部应加强对套保业务相关风险控制政策和程序的评价与监督，及时识别相关内部控制缺陷并采取补救措施。

第六条 期货套期保值领导小组的职责为：

（一）负责召开领导小组会议，制订年度套期保值计划，并提交董事会审议；
（二）听取执行组的调研工作报告，批准授权范围内的套期保值交易方案；
（三）负责审定公司套期保值管理工作的各项具体规章制度，决定工作原则和方针；

（四）负责交易风险的应急处理；

（五）负责对公司从事期货套期保值业务进行监督管理，对公司期货套期保值的风险管理负责；

（六）跟踪套期保值业务公开市场价格或者公允价值的变化，及时跟踪套期
保值业务与已识别风险敞口对冲后的净敞口价值变动，并向管理层和董事会报告套期保值业务授权执行情况、交易头寸情况、风险评估结果、交易盈亏状况、止损规定执行情况等，对套期保值效果进行持续评估。

第三章 审批权限

第七条 公司进行期货套期保值业务，应当编制可行性分析报告并提交董事
会审议并及时履行信息披露义务。公司可以聘请咨询机构就公司进行商品套期保值业务出具可行性分析报告。

第八条 期货套期保值业务应当在董事会或股东会的授权额度范围内进行，
属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等，下同）占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元人民币；

（二）预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币。

第九条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次套期保值业务交易履
行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内套期保值业务的范围、额度及期限等进行合理预计并审议。相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金……
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