公告日期：2026-03-27

中信建投证券股份有限公司

关于

南京冠石科技股份有限公司

向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

二〇二六年三月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘奇霖、丁秋扬已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义...... 3
一、发行人基本情况 ...... 5
二、发行人本次发行情况 ...... 15三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地
址、电话和其他通讯方式 ...... 18
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 20
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 21六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明...... 22七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以
及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 22
八、持续督导期间的工作安排 ...... 24
九、保荐人认为应当说明的其他事项 ...... 25
十、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 25

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
一、基本术语

保荐人/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

发行人、冠石科技、公司 指 南京冠石科技股份有限公司

本报告 指 《中信建投证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限
公司向特定对象发行股票之上市保荐书》

本次发行、本次向特定对 南京冠石科技股份有限公司2025年度向特定对象发行A股
象发行、本次向特定对象 指 股票之行为
发行股票

A 股 指 在中国境内上市的人民币普通股

募集资金 指 本次发行所募集的资金

募投项目 指 本次发行募集资金投资项目

宁波冠石 指 宁波冠石半导体有限公司，公司全资子公司

京东方 指 京东方科技集团股份有限公司及其下属企业

华星光电 指 TCL 华星光电技术有限公司及其下属企业

惠科 指 惠科股份有限公司及其下属企业

彩虹光电 指 咸阳彩虹光电科技有限公司

LG 指 韩国 LG 集团及其下属企业

宁波杉杉股份有限公司下属从事偏光片制造业务的主体，
杉金光电 指 包括杉金光电（南京）有限公司、杉金光电（广州）有限
公司等

恒美 指 恒美光电股份有限公司

3M 指 Minnesota Mining and Manufacturing 及其下属企业

SMC 指 SMC 自动化有限公司及其下属企业

富士 指 富士胶片（中国）投资有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《南京冠石科技股份有限公司章程》

元、万元、亿元 指 如无特别说明，指人民币元、人民币万元、人民币亿元

报告期、报告期各期 指 2022 年、2023 年、2024 年及……
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