公告日期：2026-03-27

中信建投证券股份有限公司

关于

南京冠石科技股份有限公司

向特定对象发行股票

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

二〇二六年三月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘奇霖、丁秋扬根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目录

第一节 本次证券发行基本情况...... 5
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5
三、发行人基本情况 ...... 6
四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 10
第二节 保荐人承诺事项 ......11
第三节 对本次发行的推荐意见...... 12
一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 12
二、本次发行符合相关法律规定...... 13
三、发行人存在的主要风险 ...... 19
四、对发行人发展前景的评价 ...... 27
五、保荐机构对发行人利润分配政策的核查情况...... 28
六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 29
七、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 29
八、保荐人内部审核程序和内核意见...... 31
九、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 32

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

一、基本术语
保荐人/中信建 指 中信建投证券股份有限公司
投证券

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

发行人、冠石科 指 南京冠石科技股份有限公司
技、公司

本报告 指 《中信建投证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司向
特定对象发行股票之发行保荐书》

本次发行、本次

向 特 定 对 象 发 指 南京冠石科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票
行、本次向特定 之行为

对象发行股票

首次公开发行 指 南京冠石科技股份有限公司 2021 年在上海证券交易所首次公开
发行 A 股股票并上市之行为

A 股 指 在中国境内上市的人民币普通股

募集资金 指 本次发行所募集的资金

募投项目 指 本次发行募集资金投资项目

宁波冠石 指 宁波冠石半导体有限公司，公司全资子公司

美国冠石 指 Keystone Technology Company，金世通全资子公司

镇江冠翔 指 镇江冠翔企业管理中心（有限合伙），实际控制人控制的企业

京东方 指 京东方科技集团股份有限公司及其下属企业

华星光电 指 TCL 华星光电技术有限公司及其下属企业

惠科 指 惠科股份有限公司及其下属企业

彩虹光电 指 咸阳彩虹光电科技有限公司

LG 指 韩国 LG 集团及其下属企业

杉金光电 指 宁波杉杉股份有限公司下属从事偏光片制造业务的主体，包括杉
金光电（南京）有限公司、杉金光电（广州）有限公司等，

恒美 指 恒美光电股份有限公司

明基 指 明基材料股份有限公司

3M 指 Minnesota Mining and Manufacturing 及其下属企业

SMC 指 SMC 自动化有限公司及其下属企业

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《 注 册 管 理 办 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

法》

《证券期货法律 指 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十一
适用意见……
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