公告日期：2025-07-09

中信建投证券股份有限公司

关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司

2024 年年度报告的信息披露监管问询函的专项核查意见上海证券交易所：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”、“公司”）首次
公开发行并在科创板上市的保荐机构。新光光电于 2025 年 6 月 5 日收到贵所下
发的《关于对哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2024 年年度报告的信息披露监管问询函》（上证科创公函【2025】0232 号，以下简称“问询函”）。本保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对问询函中需持续督导机构发表意见的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

问题：关于募投项目

公司首次公开发行募投项目“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”计划投入 2.50 亿元，截至期末累计投入 147.72 万元，投资进度0.59%；“睿光航天光电设备研发生产项目”计划投入 2.30 亿元，截至期末累计投
入 1.13 亿元，投资进度 49.23%；“研发中心建设项目”计划投入 1.36 亿元，截至
期末累计投入 0.37 亿元，投资进度 27.08%。公司募投项目进展较慢且多次延期。
请公司：（1）募投项目进展缓慢且多次延期的原因及合理性；（2）结合招股说明书披露的募投项目的必要性和可行性分析、公司目前经营业绩情况，说明募投项目涉及的市场环境、项目前景及与主要客户供应商的合作关系是否发生重大不利变化；（3）具体说明募投项目后续建设安排，是否存在再次延期风险。请公司保荐机构对上述问题核查并发表意见。

回复：

一、公司回复

（一）募投项目进展缓慢且多次延期的原因及合理性

1、光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目

（1）项目进展

该项目募集资金承诺投资总额 25,000.00 万元。截至 2025 年 5 月 31 日，累
计投入金额 207.98 万元，投资进度 0.83%。已投入资金的主要用途为工程建设设计费、勘察费、测量费、设备购置费和项目可行性报告论证费用。

（2）延期原因

该项目延期的原因主要为：

①近两年受总体单位、最终用户不可控因素等影响，公司军品已批量配套产品的任务未能连续，导致批产产品收入出现波动，2022 年、2023 年、2024 年公司批产产品实现收入分别为 30,544,111.12 元、9,709,847.53 元、16,270,435.21 元；
②公司新增批产产品订单与武器装备研制周期直接相关。武器装备研制项目一般划分为论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段，公司近几年持续研发投入参与并跟研了部分型号武器装备，但由于武器装备研制及定型时间较长的特殊性，且随着不同阶段的逐步深入，对技术的先进性及产品质量的可靠性和稳定性等诸多层面要求越来越高，导致相关型号进入批产时点存在不确定性。例如，公司为某新型号研制的试样样机于 2024 年完成了多个状态的外场飞行试验，预计在 2025 年将丰富外场试验通过性能提升，进入下一阶段工作；公司光学制导方向跟研的低成本双光探测制导组件已形成按口径划分的系列化产品，多个产品进入小批量阶段的，但尚未进入批量生产供货阶段。公司基于审慎性考虑未盲目进行该项目的基础工程开工建设。

综上，2020 年至今，受不可抗力因素以及总体单位、最终用户不可控因素等影响，公司综合考虑在手订单、现有产能规模、研发和生产加工条件以及行业现状、意向订单、在研项目情况、产能需求及募集资金利用率和募投项目协同效率等多方面因素，为避免固定资产闲置，公司审慎推进募投项目建设工作。

为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，将该募投项目的达到预定可使用状态时间调整至2025年12月。
2、睿光航天光电设备研发生产项目

（1）项目进展

该项目募集资金承诺投资总额 23,000.00 万元。截至 2025 年 5 月 31 日，累
计投入 11,323.96 万元，投资进度 49.23%。已投入资金的主要用途为建筑工程费、工程建设其他费用和设备购置费。

（2）延期原因

该项目延期的原因主要是：

①2020-2022 年，受不可抗力因素影响，一方面，工程建设施工人员无法及时按原定计划满员满时施工。另一方面，可调配资源有限的前提……
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