公告日期：2025-10-29

中信建投证券股份有限公司

关于交控科技股份有限公司使用自有资金支付募投项目部分款项并
以募集资金等额置换的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对交控科技使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）26,592,022 股，募集资金总额 759,999,988.76 元，募集资金净额
745,109,332.76 元，上述款项已于 2021 年 09 月 01 日全部到位。立信会计师事务
所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390 号《验资报告》。

公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称“募
集说明书”），公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金拟用于以下项目：

单位：人民币万元

序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金金额

1 自主虚拟编组运行系统建设项目 58,055.75 40,000.00

2 轨道交通孪生系统建设项目 33,839.49 25,000.00

3 面向客户体验的智能维保生态系统建设项目 17,844.18 11,000.00

总计 109,739.41 76,000.00

公司于 2024 年 9 月 27 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于 2020 年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项，并将节余募集资金 27,687.34 万元用于投资建设新项目及永久补充流动资金，其中 8,661.21 万元用于公司新募投项目“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”，其余节余募集资金人民币 19,026.13 万元用于永久补充流动资金。项目具体情况如下：

单位：人民币万元

序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金金额

1 低空智能运行系统与装备研发及应用项目 8,661.21 8,661.21

总计 8,661.21 8,661.21

三、使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的情况

（一）使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因
根据募集资金专款专用原则，募集资金到位后相关支出原则上均应从募集资金专户直……
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