公告日期：2026-04-28

中信建投证券股份有限公司

关于交控科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020年度向特定对象发行A股股票的持续督导机构，根据《保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对交控科技2025年度募集资金的存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“交控科技”）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”，2024年度增加“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”。
截至2025年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币497,414,037.76元。2021年度使用募集资金金额为 77,727,080.49元，2022年度使用募集资金金额为169,851,623.87元，2023年度使用募集资金金额为145,283,333.28元，2024年度使用募集资金金额为76,137,755.47元，2025年度使用募集资金金额为28,414,244.65
元。闲置募集资金暂时补充流动资金10,000,000.00元。募集资金永久补充流动资金、募投项目应付未付金额转出募集资金专户，金额共计220,964,071.57元。截至2025年12月31日，募集资金账户余额为人民币46,074,290.82元（包含利息收入29,352,398.89元，扣除手续费9,331.50元）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。

公司于 2020 年 11 月 17 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关
于 2020 年度向特定对象发行 A 股股票等相关议案。根据 2020 年度向特定对象
发行股票的需要，公司聘请中信建投证券股份有限公司担任公司本次发行的保荐
机构。具体情况详见公司于 2021 年 9 月 11 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》。

根据《募集资金管理办法》，公司对 2020 年度向特定对象发行股票募集资金实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有限公司北京分行，于 2021 年 9 月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021 年 9 月公司及子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司于 2024 年 9 月 27 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投
资项目结项的议案》《关于 2020 年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司 20……
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