公告日期：2026-01-30

中国国际金融股份有限公司

关于星环信息科技（上海）股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“星环科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对星环科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票和股本情况

根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同意星环信息科技
（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1923 号），
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10
月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 12,084.2068 万股，其中有限售条件流通股 9,430.0863 万股，无限售条件流通股 2,654.1205 万股。
二、本次解除限售前后公司的股本结构

公司于 2025 年 3 月 7 日完成了 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期的股份登记工作，新增无限售流通股 287,448 股，股份总数变更为 121,129,516
股。具体内容详见公司于 2025 年 3 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2025-008）。

公司于 2025 年 9 月 19 日完成了 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分（第一

121,135,916 股。具体内容详见公司于 2025 年 9 月 23 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分（第一批次）第一个归属期归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2025-045）。

除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

本次上市流通的限售股为首次公开发行前部分限售股，系公司控股股东、实际控制人孙元浩及实际控制人一致行动人上海赞星投资中心（有限合伙）（下称“赞星投资中心”）、范磊、佘晖和吕程持有。本次解除限售并申请上市流通的限售股东共 5 名，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月；实现盈利前，自公司首发上市之
日起 3 个完整会计年度内。限售股数量共计 27,163,372 股，占公司总股份的 22.4239%。
该部分限售股将于 2026 年 2 月 6 日起上市流通。

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：

（一）控股股东、实际控制人及其一致行动人出具的关于股份锁定的承诺

孙元浩作为发行人控股股东及实际控制人、董事长、总经理及核心技术人员，吕程作为实际控制人之一致行动人、董事、核心技术人员，出具承诺如下：

1、自公司股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行及上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。

2、在公司实现盈利前，自公司股票上市交易之日起 3 个完整会计年度内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行及上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份，本人在前述期间内离职的，将会继续遵守该承诺；自公司股票上市交易之日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内，每年减持的本人于本次发行及上市前已直接或间接持有的公司股份不超过公司股份总数的 2%；在公司实现盈利后，本人可以自公司当年年度报告披露后次日与公司股票上市交易之日起 36 个月届满之日中
较晚之日起减持本人于本次发行及上市前已直接或间接持有的公司股份。

3、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司股票上市交易后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市交易后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行及上市前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司股票经调整……
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