公告日期：2025-05-21

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2025-033
炬芯科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
33,868,320股。

本次股票上市流通总数为33,868,320股。

本次股票上市流通日期为2025 年 5 月 29 日。

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 18 日出具《关于同意炬芯科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），同意炬芯科技股份有限公司（以下简称“炬芯科技”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,500,000 股，
并于 2021 年 11 月 29 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完成后公司总股
本为 122,000,000 股，其中有限售条件流通股 96,198,349 股，无限售条件流通股
25,801,651 股。具体情况详见公司于 2021 年 11 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，共涉及 1 名股东，持有限售股共计 33,868,320 股，占公司总股份的 23.18%，原定锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月，因触发延长股份锁定期的承诺履行条件，锁定期延

长 6 个月至 2025 年 5 月 29 日，具体内容详见公司于 2022 年 4 月 14 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《炬芯科技股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-007）。现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2025年 5 月 29 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后，总股本为 122,000,000 股。公司于 2024 年 5 月 16 日召
开 2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》，以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣减回购专用证券账户的股份）120,682,022 股为基数，以资本公积转增股本方式向全体股东每 10 股
转增 2 股，共计转增 24,136,404 股。本次转增后，公司总股本增加至 146,136,404
股。具体内容详见公司于2024年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《炬芯科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-026）。

公司总股本为 146,136,404 股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为23.18%。除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，根据《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东珠海瑞昇投资合伙企业（有限合伙）承诺：

1.自炬芯科技首次公开发行的股票在上海证券交易科创板上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的炬芯科技本次发行前已发行的股份，也不由炬芯科技回购该部分股份，法律法规允许的除外。本企业所持炬芯科技股份在锁定期满两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；炬芯科技上市后 6 个月内如炬芯科技股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本企业持有的炬芯科技本次发行前已发行的股份将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，本企业自公司股票上市之日起 3
个完整会计年度内，不减持公司首次公开发行前已发行的股份；自公司股票上市之日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内，每年减持的首次公开发行前已发行的股份不超过公司股份总数的 2%，并应当符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于减持股份的相关规定。在公司实现盈利后，本……
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