公告日期：2019-09-30

《关于江西金达莱环保股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市
申请文件的审核问询函》

之

回复报告

保荐机构（主承销商）

深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

上海证券交易所：

贵所于 2019 年 4 月 25 日出具的《关于江西金达莱环保股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（以下简称“《问询函》”）收悉，招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“招商证券”）、江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“发行人”、“金达莱”）对问询函相关问题逐项进行了落实，现对《问询函》回复如下，请审核。

除另有说明外，本回复报告所用简称与招股说明书所用简称一致。

问询所列问题 黑体（不加粗）

对问题的回答 宋体（不加粗）

于招股书说明书补充披露内容 双引号“”

因半年报财务数据更新对本回复

楷体（加粗）

报告的修改、补充

目 录

一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况......4
问题 1......4
问题 2......11
问题 3......14
问题 4......27
问题 5......42
二、关于发行人核心技术 ......46
问题 6......46
三、关于发行人业务 ......88
问题 7......88
问题 8......93
问题 9......124
问题 10......137
问题 11......146
问题 12......164
问题 13......168
问题 14......175
问题 15......183
问题 16......183
问题 17......203
问题 18......211
问题 19......214
问题 20......215
问题 21......219
问题 22......234
问题 23......255
问题 24......263
问题 25......266

问题 26......268
问题 27......279
四、关于公司治理与独立性 ......279
问题 28......312
问题 29......313
问题 30......321
问题 31......327
问题 32......334
问题 33......350
问题 34......375
问题 35......388
问题 36......394
问题 37......403
问题 38......406
问题 39......407
问题 40......408
问题 41......418
问题 42......428
问题 43......429

一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况
问题 1

招股说明书披露，发行人历史沿革中存在多次增资及股权转让。2014 年 6
月，公司股票在全国股转系统挂牌并公开转让。

请发行人补充披露：（1）历次增资及股权转让的原因、定价依据及商业逻辑，转让价款是否支付，是否存在纠纷或潜在纠纷；（2）2014 年 11月定增引入的新股东太平洋证券股份有限公司（代表太平洋证券丰盈 11 号定向资产管理计划）持股变化情况；（3）公司整体变更及历次股权转让时股东是否及时、足额纳税；（4）公司历次增资和股权转让是否存在委托持股、利益输送或其他利益安排；公司的所有直接和间接股东目前是否存在以委托持股或信托持股等形式代他人间接持有公司股份的行为，保荐机构、其他中介机构及其负责人、工作人员是否直接或间接持有公司股份。

请发行人说明截至招股说明书签署日的股东名单及股权结构。

请保荐机构和发行人律师：（1）对上述事项进行核查；（2）核查公司历次增资和股权转让所履行的程序是否合法合规，是否获得有权主管部门的批准或确认，是否存在损害国家、集体及其他第三方合法权益的情形，是否存在纠纷或潜在纠纷。

回复：

（一）历次增资及股权转让的原因、定价依据及商业逻辑，转让价款是否支付、是否存在纠纷或潜在纠纷。公司历次增资和股权转让所履行的程序是否合法合规，是否获得有权主管部门的批准或确认，是否存在损害国家、集体及其他第三方合法权益的情形，是否存在纠纷或潜在纠纷

“1.发行……
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