公告日期：2025-05-27

公司简称：派能科技 证券代码：688063
中国国际金融股份有限公司

关于上海派能能源科技股份有限公司

2025 年限制性股票激励计划

首次授予事项

之

独立财务顾问报告

二〇二五年五月

目 录

释义...... 3
声明...... 4
基本假设...... 5
一、独立财务顾问意见...... 6
（一）本次限制性股票激励计划履行的审批程序...... 6 （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划
差异情况...... 7
（三）本次限制性股票授予条件成就情况的说明...... 7
（四）本次限制性股票的授予情况...... 8
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 10
（六）结论性意见...... 11
二、备查文件及备查地点...... 12
（一）备查文件...... 12
（二）备查文件地点...... 12

释义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

派能科技、上市 指 上海派能能源科技股份有限公司

公司、公司

本激励计划、本 指 上海派能能源科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划

计划

《股权激励计划 《上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草
（草案）》、本激 指 案）》

励计划草案

独立财务顾问报 指 《中国国际金融股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司
告、本报告 2025年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告》

限制性股票、第 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获
二类限制性股票 得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）董事、高
级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的激励对象获得公司股票的
价格

归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行
为

归属条件 指 激励对象为获授第二类限制性股票所需满足的获益条件

归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为交易日

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作
废失效之日止

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《上海派能能源科技股份有限公司章程》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

本独立财务顾

问、独立财务顾 指 中国国际金融股份有限公司

问、中金公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

声明

本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在派能科技提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供派能科技全体股东及有关各方参考。本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由派能科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、……
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