公告日期：2026-04-01

中信建投证券股份有限公司关于

上海派能能源科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金

和自有资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派能科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，对派能科技使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、投资情况概述

（一）投资目的

为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金及自有资金，在确保不影响公司正常生产经营、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）正常实施以及保障募集资金安全的前提下，公司及子公司拟使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，通过提升资金运作效率，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司及股东的利益。

（二）投资金额

在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度的前提下，结合当前资金的使用状况及流动性需求，公司及子公司拟使用不超过人民币 25 亿元（含本数，其中拟使用不超过人民币 2.20 亿元的首次公开发行股票暂时闲置募集资金；拟使用不超过人民币 22.80 亿元的 2022 年度向特定对象发行股票暂时闲置募集资金）的暂时闲置募集资金和不超过人民币 50 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。该额度自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及使用期限范围内资金可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过投资额度。

（三）资金来源

1、资金来源

公司及子公司部分暂时闲置募集资金和自有资金。

2、募集资金的基本情况

（1）首次公开发行股票

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 38,711,200 股，发行价为每股人民币 56.00 元，
募集资金总额为人民币 2,167,827,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 153,858,666.82 元后，实际募集资金净额为人民币 2,013,968,533.18 元。上述
募集资金已于 2020 年 12 月 24 日全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于2020年12月24日出具《验资报告》（天健验〔2020〕637号）。上述募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023 年 3 月 3 日，公司召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第四
次会议，并于 2023 年 3 月 21 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通
过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金（以下简称“超募资金”）人民币 415.00 万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金的 29.71%；同意公司将首次公开发行股票募投项目“锂离子电池及系统生产基地项目”结项，并将结项后的节余募集资金 23,893.19 万元（实际金额以募集资金转出当日专户余额为准）
用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 4 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-016）、《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-017）。
2023 年 6 月 9 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第七
次会议，并于 2023 年 6 月 27 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了
《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“2GWh 锂电池高效储能生产项目”结项，并将结项后的节余募集资金 7,535.37 万……
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