公告日期：2026-04-01

中信建投证券股份有限公司

关于上海派能能源科技股份有限公司

使用剩余部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派能科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求，对派能科技使用剩余部分超额募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价为每股人民币56.00元，募集资金总额为人民币2,167,827,200.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币153,858,666.82元后，实际募集资金净额为人民币2,013,968,533.18元。上述募集资金已于2020年12月24日全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月24日出具《验资报告》（天健验〔2020〕637号）。

为规范公司首次公开发行股票募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及全资子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

发行名称 2020 年首次公开发行股票募集资金

募集资金总额 216,782.72 万元

募集资金净额 201,396.85 万元

超募资金金额 1,396.85 万元

募集资金到账时间 2020 年 12 月 24 日

根据《上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的具体情况如下表所示：

单位：人民币万元

序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金

1 锂离子电池及系统生产基地项目 150,000.00 150,000.00

2 2GWh 锂电池高效储能生产项目 16,000.00 16,000.00

3 补充营运资金 34,000.00 34,000.00

合计 200,000.00 200,000.00

截至2025年12月31日，公司募投项目及募集资金存放、管理与实际使用情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-013）。
三、超募资金使用安排

超募资金金额 1,396.85 万元

前次已使用金额 1,245.00 万元

□在建项目，项目名称，____万元

本次使用用途及金额 □新项目，项目名称，____万元

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