公告日期：2025-05-23

中信证券股份有限公司

关于上海华依科技集团股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为上海华依科技集团股份有限公司（以下简称“华依科技”或“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市、向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作概述

1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的工作要求。

2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展
持续督导工作，并于 2025 年 4 月 9 日-10 日、2025 年 5 月 16 日对公司进行了现
场检查。

4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，具体内容包括：

（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；

（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制鉴证报告等文件；

（3）查阅公司其他应收款等往来明细科目，查阅会计师出具的 2024 年度审计报告、关于 2024 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告；

（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、会计师出具的 2024年度募集资金存放与使用情况鉴证报告；

（5）对公司高级管理人员进行访谈；

（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行公开信息查询；

（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；

（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情况。
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况

基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，公司存在 2023 年年度业绩预告、2023 年度业绩快报披露不准确的情形，业绩预告及业绩预告更正后的归母净利润、扣非后归母净利润均由正转负；业绩快报营业利润、利润总额、归母净利润、扣非后归母净利润、基本每股收益、加权平均净资产收益率均由正转负。同时，公司更正公告披露不及时，公司及时任董事长兼总经理励寅、时任财务总监潘旻、时任董事会秘书沈晓枫分别于 2024 年 7 月收到上海证券交易所通报批评的纪律处分、于 2024 年 8 月收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具警示函的监管措施。

针对公司业绩预告、业绩快报披露不准确、更正公告披露不及时的问题，公
司分别于 2024 年 3 月 24 日、2024 年 4 月 25 日披露了《2023 年度业绩快报暨业
绩预告更正公告》《2023 年度业绩快报更正公告》，并从制度完善、公司治理、常态化财务培训机制、完善与客户对账沟通机制等方面进行整改完善，董事长组织相关人员进行深刻总结、并敦促全体董监高贯彻履行忠实、勤勉义务，提升公司规范运作水平。保荐人于 2024 年 7 月就上述事项对发行人相关责任人进行现
场专项培训，公司亦于 2024 年 8 月 26 日向上海证券交易所递交了《关于上海证
券交易所对上海华依科技集团股份有限公司及有关责任人予以通报批评的整改报告》。

除上述情况外，截至本持续督导跟踪报告出具日，保荐人和保荐代表人未发现公司存在其他重大问题。
三、重大风险事项

本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

（一）业绩大幅下滑或持续亏损的风险

公司报告期内存在业绩下滑、亏损的情况。2024 年公司实现营业收入42,343.52 万元，比上年同期增长 20.36%，实现归属于上市公司股东的净利润-4,673.70 万元，较上年同期减少 3,072.76 万元，主要原因系：（1）测试服务业务增长，但产能尚在爬坡，产能释放与收入的时间性差异导致收入虽增幅较大，未能完全覆盖成本支出；（2）惯导业务尚在发展初期，产线初步建成，开始进入批量交付阶段，但制造成本及期间费用暂未能完全覆盖；（3）为满足客户持续增长的业务需求，公司加快相关产能建设，进行了相应的融资，导致财务费用增加较多。

目前，公司持续经营能力不存在重大风险。公司已在年度报告中披露了业绩大幅下滑或亏损的风险，但如果未来出现市场竞争加剧、市场需求减少、……
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