公告日期：2020-06-17

国浩律师（杭州）事务所

关 于

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

的

法律意见书

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二〇二〇年六月

目 录

目 录 ......1

释 义 ......3

第一部分 引 言 ......6

一、律师事务所及律师简介 ...... 6

二、出具法律意见所涉及的主要工作过程 ...... 7

三、律师应当声明的事项 ...... 8

第二部分 正 文 ......10

一、发行人基本情况......10

二、本次发行并在科创板上市的批准与授权......11

三、发行人本次发行并在科创板上市的主体资格...... 13

四、本次发行并在科创板上市的实质条件 ...... 13

五、发行人的设立......20

六、发行人的独立性......21

七、发行人的发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）...... 22

八、发行人的股本及演变 ...... 29

九、发行人的业务......31

十、关联交易及同业竞争 ...... 32

十一、发行人的主要财产 ...... 36

十二、发行人的重大债权债务 ...... 38

十三、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 39

十四、发行人章程的制定与修改 ...... 40

十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 41

十六、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 42

十七、发行人的税务......42

十八、发行人的环境保护、产品质量、技术标准...... 43

十九、发行人募集资金的运用 ...... 43

二十、发行人业务发展目标 ...... 44

二十一、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 44

二十二、发行人招股说明书法律风险的评价...... 45

二十三、本次发行涉及的相关承诺及约束措施...... 45

二十四、本所律师认为需要说明的其他问题...... 45

二十五、结论意见......46

第三部分 签署页 ......47

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

发行人、诺泰生 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司，曾用名“江苏诺泰生物

物、公司、股份 指 制药股份有限公司”

公司

本次发行、本次 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司申请在中国境内首次公

发行并在科创板 指 开发行人民币普通股股票并在上海证券交易所科创板上市

上市

诺泰有限 指 江苏诺泰制药有限公司，曾用名“江苏诺泰制药技术有限公

司”，系发行人前身

诺泰投资 指 连云港诺泰投资管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东

诺通管理 指 连云港诺通企业资产管理合伙企业（有限合伙），系诺泰投资有

限合伙人

恒德控股 指 恒德控股集团有限公司，曾系发行人股东

五星生物 指 建德市五星生物科技有限公司，系发行人股东

上将管理 指 建德市上将企业管理有限公司，系发行人股东

宇信管理 指 建德市宇信企业管理有限公司，系发……
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