公告日期：2026-03-19

国泰海通证券股份有限公司

关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对盛美上海向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下:

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于 2025 年 6 月 25 日出具《关于同意盛美半导体设
备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]1338号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行股票
38,601,326 股，并于 2025 年 9 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司已办理完成登记、托管及限售手续。具体情况详见公司于 2025 年 9 月 30 日
在上海证券交易所网站披露的《盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》。

本次非公开发行各发行对象及配售情况如下：

序 发行对象名称 发行股数（股） 认购金额（元） 锁定期
号 （月）

1 上海浦东新兴产业投资有限公司 12,918,783 1,499,999,894.13 6

2 财通基金管理有限公司 4,685,212 543,999,965.32 6

3 诺德基金管理有限公司 4,590,474 532,999,936.14 6

4 上海浦东海望文化科技产业私募基 2,583,756 299,999,909.16 6

金合伙企业（有限合伙）

5 华泰资产管理有限公司 2,342,606 271,999,982.66 6

6 上海浦东海望集成电路产业私募基 1,722,504 199,999,939.44 6

金合伙企业（有限合伙）

7 易方达基金管理有限公司 1,240,203 143,999,970.33 6

8 无锡隽烨投资合伙企业（有限合伙） 861,252 99,999,969.72 6

9 贺伟 861,252 99,999,969.72 6

10 中汇人寿保险股份有限公司 861,252 99,999,969.72 6

11 中国人寿资产管理有限公司 861,252 99,999,969.72 6

12 广州工控新兴产业投资基金合伙企 861,252 99,999,969.72 6

业（有限合伙）

13 施渊峰 861,252 99,999,969.72 6

14 尚融（宁波）投资中心（有限合伙） 861,252 99,999,969.72 6

15 尚融宝盈（宁波）投资中心（有限合 861,252 99,999,969.72 6

伙）

16 易米基金管理有限公司 861,252 99,999,969.72 6

17 兴证全球基金管理有限公司 766,520 89,000,637.20 6

合计 38,601,326 4,481,999,961.86 -

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2025 年 11 月 7 日，公司完成 202……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。