公告日期：2023-04-22

证券代码： 688086 证券简称： *ST 紫晶 公告编号： 2023-037

关于收到中国证券监督管理委员会

《市场禁入决定书》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

公司相关人员于 2023 年 4 月 21 日收到中国证监会《市场

禁入决定书》（〔2023〕11 号）（以下简称《决定书》），具体内容如下：

当事人：郑穆，男，1971 年 11 月出生，时任广东紫晶信息

存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储或者公司）董事长，系紫晶存储实际控制人之一，住址：广东省广州市番禺区。

罗铁威，男，1968 年 4 月出生，时任紫晶存储董事，系紫

晶存储实际控制人之一，住址：广东省广州市番禺区。

钟国裕，男，1971 年 11 月出生，时任紫晶存储董事、总经

理，住址：广东省广州市越秀区。

李燕霞，女，1970 年 7 月出生，时任紫晶存储董事、财务

总监，住址：广东省广州市番禺区。

依据 2005 年修订、2014 年修正的《中华人民共和国证券法》

（以下简称 2005 年《证券法》）和 2019 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对紫晶存

储欺诈发行、信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求，我会举行听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

一、欺诈发行

2019 年 4 月 3 日，紫晶存储披露《广东紫晶信息存储技术

股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称《招股说明书》）申报稿。10 月 23 日，紫晶存储获得上海证券交易所科创板股票上市委员会审议同意发行上市（首

发）。2020 年 1 月 19 日，紫晶存储获得中国证券监督管理委员

会（以下简称证监会）下发的《关于同意广东紫晶信息存储技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》。2 月 21 日，紫晶存储披露《招股说明书》正式稿。2 月 26 日，紫晶存储在科创板上市。

（一）《招股说明书》虚增营业收入、利润

紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。具体情况如下：

2017 年，紫晶存储通过开展虚假业务，虚增营业收入合计43,497,313.43 元，占当年营业收入的 13.9%，虚增利润合计21,627,070.35 元，占当年利润总额的 35.82%。

2018 年，紫晶存储通过开展虚假业务以及提前确认收入，虚增营业收入合计 111,457,882.74 元，占当年营业收入的27.75%，虚增利润合计 39,036,333.51 元，占当年利润总额的32.59%。

2019 年上半年，紫晶存储通过开展虚假业务以及提前确认收入，虚增营业收入合计 66,939,521.10 元，占当年营业收入的42.97%，虚增利润合计 25,326,629.03 元，占当年利润总额的137.33%。

（二）《招股说明书》未按规定披露对外担保

紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的 2016 年末、2017年末以及 2019 年上半年末对外担保余额分别为 1,000 万元、1,000 万元、7,500.12 万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计 13,500.12 万元。

上述违法事实，有紫晶存储发行文件、相关公告、会议文件、相关合同、成本匹配表、财务资料、银行资金流水、微信聊天记录、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

我会认为，紫晶存储《招股说明书》虚增营业收入和利润、未按规定披露对外担保的行为违反 2005 年《证券法》第十三条第一款第三项、第四项和第二十条第一款，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第 153 号）第十一条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 41 号——科创板公司招股说明书》（证监会公告〔2019〕6 号）第四条、第

八十条和第九十五条的规定，构成 2005 年《证券法》第一百八十九条第一款所述违法行为。

对上述欺诈发行行为，郑穆、罗铁威是直接负责的主管人员，钟国裕、李燕霞是其他直接责任人员。

此外，郑穆、罗铁威作……
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