公告日期：2026-03-12

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州世华新材料科技股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“世华科技”或“公司”）2025年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市及后续持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对世华科技向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2025 年 8 月 13 日出具的《关于同意苏州世
华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1714 号）， 同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次发行新增股份
17,751,479 股已于 2025 年 9 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕股份登记手续。截至本核查意见出具日，公司总股本为 280,382,791股，其中有限售条件流通股数量为 17,751,479 股，无限售条件流通股数量为262,631,312 股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股票，锁定期为自公司向特定对象发行结束之日起 6 个月，该部分限售股股东数量为 12 名，对应股份数量为 17,751,479 股，占公司股本总数的 6.33%。本次解除限售并申请上市流通
股份数量为 17,751,479 股，现锁定期即将届满，将于 2026 年 3 月 19 日起上市流
通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至 280,382,791 股。截至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股 票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股 股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺 事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为 17,751,479 股

（二）本次上市流通日期为 2026 年 3 月 19 日

（三）限售股上市流通明细清单

持有限售股 本次上市流 剩余限
序 股东名称 持有限售股 占公司总股 通数量 售股数
号 数量（股） 本比例 （股） 量
（股）

1 财通基金管理有限公司 3,464,505 1.24% 3,464,505 0

2 湖北省铁路发展基金有限责任公司 2,958,579 1.06% 2,958,579 0

3 沈春林 2,662,721 0.95% 2,662,721 0

4 广东粤科资本投资有限公司 1,479,289 0.53% 1,479,289 0

5 中信证券资产管理有限公司 1,479,289 0.53% 1,479,289 0

6 诺德基金管理有限公司 1,437,869 0.51% 1,437,869 0

7 汇添富基金管理股份有限公司 917,159 0.33% 917,159 0

8 山证（上海）资产管理有限公司 857,988 0……
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