公告日期：2025-10-01

国浩律师（西安）事务所

关 于

陕西斯瑞新材料股份有限公司

2024 年度向特定对象发行 A 股股票

发行过程和认购对象合规性的

法律意见书

陕西省西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065

The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Zhangba2 Road, Yanta District, Xi'an, Shaanxi 710065,China
电话/Tel: +86 29 8819 9711

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

2025 年 9 月

目 录

第一节 声 明 ...... 4
第二节 正 文 ...... 5
一、本次发行的批准和授权...... 5
二、本次发行的发行过程和发行结果...... 5
三、本次发行认购对象的合规性...... 9
四、结论意见......11
第三节 签署页 ...... 12

国浩律师（西安）事务所

关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年度

向特定对象发行 A 股股票发行过程和认购对象合规性的

法律意见书

致：陕西斯瑞新材料股份有限公司

国浩律师（西安）事务所依据与陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“发行人”）签订的《专项法律服务协议》，担任发行人2024年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《发行承销管理办法》”）《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《发行承销实施细则》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次发行的发行过程进行见证，并就发行过程及认购对象合规性出具《国浩律师（西安）事务所关于陕西斯瑞新材料股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。

第一节 声 明

本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定发表法律意见，并声明如下：

一、本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；

二、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件之一，随同其他材料一同报送，并依法承担相应的法律责任；

三、发行人保证：其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言；对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件；

四、本所律师仅就发行人本次发行的合法性及相关法律问题发表意见，不对发行人本次发行所涉及的会计、验资、审计等专业事项发表任何意见，本所在本法律意见书中对有关会计报表、验资报告及审计报告中某些数据或结论的引用，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或者默示的保证，对于这些文件内容，本所律师并不具备核查和做出评价的适当资格；

五、本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明；
六、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作其他任何用途。

第二节 正 文

一、……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。