公告日期：2025-10-14

国泰海通证券股份有限公司
关于陕西斯瑞新材料股份有限公司

向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

二〇二五年十月

声 明

本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《陕西斯瑞新材料股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之募集说明书》一致。

目 录

声 明......1
目 录......2

一、发行人基本情况 ......3

二、发行人本次发行情况 ......14
三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员保荐业

务执业情况及承诺事项 ......18

四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ......19

五、保荐机构承诺事项 ......19

六、本次证券发行上市履行的决策程序 ......20

七、保荐机构关于符合国家产业政策和板块定位的核查情况 ......21

八、本次向特定对象发行股票符合规定 ......26

九、保荐机构对发行人持续督导工作的安排 ......31

十、保荐机构和保荐代表人联系方式 ......32

十一、保荐机构认为应当说明的其他事项 ......32

十二、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 ......32

一、发行人基本情况

（一）发行人基本信息

公司名称 陕西斯瑞新材料股份有限公司

英文名称 Shaanxi SiruiAdvanced Materials Co.,Ltd.

有限公司成立日期 1995-07-11
股份公司成立日期 2015-12-30

注册资本 人民币 773,198,359 元

股票上市地 上海证券交易所

A 股股票简称 斯瑞新材

A 股股票代码 688102

法定代表人 王文斌

注册地址 陕西省西安市高新区丈八七路 12 号

办公地址 陕西省西安市高新区丈八七路 12 号

邮政编码 710077

电话 029-81138188

传真 029-81138188

网址 https://www.sxsr.com

电器机械及器材、机电产品（汽车除外）、精密机械、电池、蓄电池、
充电器、电源、开关设备、钛及钛合金产品、真空镀膜靶材、镍钛合
金材料、有色金属材料及其制品（专控除外）、低铬铜、铬锆铜、纯
铜及铜合金、铝及铝合金、铬及铬合金、钨及钨合金材料的开发、研
经营范围 制、生产、销售及技术开发、转让、咨询、服务；经营本企业的进料
加工生“三来一补”业务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务
（国家禁止公司经营的商品和技术除外）；废旧物资的回收与处理（危
险废物和境外可利用废物、报废汽车及废弃电器电子产品处理除外）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（二）发行人的主营业务

发行人主营业务为研发、生产和销售高强高导铜合金材料及制品、中高压电接触材料及制品、高性能金属铬粉、CT 和 DR 球管零组件等产品。

高强高导合金材料及制品是指兼具强度、导电等方面优异性能的铜合金材料以及应用该材料生产的制品，属于国家发改委颁布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版）》中“3.新材料产业”的“高强高导铜材”。公司该项业务的具体产……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。