公告日期：2025-10-14

股票代码：688102 股票简称：斯瑞新材
陕西斯瑞新材料股份有限公司

Shaanxi Sirui Advanced Materials Co.,Ltd.

（陕西省西安市高新区丈八七路12号）

2024 年度向特定对象发行 A 股股票

上市公告书

保荐人（主承销商）

中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号

二〇二五年十月

特别提示

一、发行数量及价格

1、发行数量：41,724,617 股

2、发行价格：14.38 元/股

3、募集资金总额：人民币 599,999,992.46 元

4、募集资金净额：人民币 590,498,251.24 元
二、本次发行股票预计上市时间

本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。
三、新增股份的限售安排

本次发行对象共有 16 名，均以现金方式参与认购，全部发行对象认购的股票自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。发行对象基于本次交易所取得的上市公司向特定对象发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。发行对象因本次交易取得的上市公司股份在锁定期届满后减持还需遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件。

目 录

特别提示...... 1
一、发行数量及价格...... 1
二、本次发行股票预计上市时间...... 1
三、新增股份的限售安排...... 1
目 录...... 2
释 义...... 4
第一节 本次发行的基本情况...... 5
一、发行人的基本情况...... 5
二、本次新增股份发行情况...... 6
第二节 本次新增股份的上市情况...... 26
一、新增股份上市批准情况...... 26
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点...... 26
三、新增股份的上市时间...... 26
四、新增股份的限售安排...... 26
第三节 股份变动情况及其影响...... 27
一、本次发行前后前十名股东情况...... 27
二、董事、高级管理人员持股变动情况...... 28
三、财务会计信息讨论与分析...... 28
第四节 本次新增股份发行上市相关机构...... 31
一、保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司...... 31
二、律师事务所：国浩律师（西安）事务所...... 31
三、审计机构：致同会计师事务所（特殊普通合伙）...... 31
四、验资机构：致同会计师事务所（特殊普通合伙）...... 31
第五节 保荐人的上市推荐意见...... 33
一、保荐代表人情况...... 33
二、保荐人推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见...... 33
第六节 其他重要事项...... 34
第七节 备查文件...... 35

一、备查文件目录...... 35
二、查询地点...... 35
三、查询时间...... 35

释 义

本上市公告书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本公司、公司、发 指 陕西斯瑞新材料股份有限公司
行人、斯瑞新材

本上市公告书 指 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股
票上市公告书

本次发行、本次向 指 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股
特定对象发行 票之行为

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

募集说明书 指 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。