公告日期：2026-05-23

东芯半导体股份有限公司

内幕信息知情人登记备案制度（草案）

（H 股发行并上市后适用）

第一章 总则

第一条 为规范东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《香港证券及期货条例》 、 香港证券及期货事务监察委员会颁布的《内幕消息披露指引》 （以下简称“《内幕消息披露指引》”） 等有关法律法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则，及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书负责公司内幕信息及知情人登记备案管理。公司证券部为内幕信息登记备案工作的日常工作部门。未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第三条 内幕信息知情人做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。公司各部门、各子公司需按照本制度规定积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，并采取必要措施，在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内。

第二章 内幕信息及其范围

第四条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》《香港证券及期货条例》《内幕消息披露指引》，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交
易价格有重大影响的尚未公开的信息及公司股票上市地证券监管规则规定构成内幕信息的其他信息，包括但不限于：

（一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：

1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

3.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

5.公司发生重大亏损或者重大损失；

6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7.公司的董事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

8.持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

9.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

11.公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

12.新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

13.董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
14.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

15.主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

16.主要或者全部业务陷入停顿；

17.对外提供重大担保；

18.获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大
影响的额外收益；

19.变更会计政策、会计估计；

20.因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

21.公司股权结构的重大变化；

22.公司债务担保的重大变更；

23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
24.公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

25.公司收购的有关方案；

（二）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告或业绩快报内容；

（三）公司回购股份、利润分配或以公积金转增股本的计划；

（四）公司或其母公司、实际控制人的重大资产重组计划；

（五）公司股票上市地证券监管机构及证券交易所认定的其他内幕信息。
第三章 内幕信息知情人及其范围

第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司股票上市地证券监管规则……
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