公告日期：2025-07-03

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-032
聚辰半导体股份有限公司

股东询价转让计划书

宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区建矽展投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区发矽腾投资管理合伙企业（有限合伙）保证向聚辰半导体股份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

拟参与聚辰半导体股份有限公司（以下简称“聚辰股份”或“公司”）首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“登矽全”）、宁波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“望矽高”）、宁波梅山保税港区建矽展投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“建矽展”）、宁波梅山保税港区发矽腾投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“发矽腾”）（以上股东合并简称“出让方”）；

出让方拟转让股份的总数为 1,980,000 股，占聚辰股份总股本的比例为
1.25%；

本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。

一、拟参与转让的股东情况

（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次
询价转让。截至 2025 年 7 月 2 日，出让方所持首发前股份的数量、占公司总股
本比例情况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 登矽全 3,840,100 2.43%

2 望矽高 1,463,647 0.93%

3 建矽展 1,436,921 0.91%

4 发矽腾 1,426,461 0.90%

（二）关于出让方是否为公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员

本次询价转让的出让方均非公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员。

本次询价转让的出让方均系公司员工持股平台，普通合伙人均为宁波梅山保税港区壕辰投资管理有限责任公司，出让方互为一致行动人，合计持股比例超过5%。公司部分董事及高级管理人员通过出让方间接持有公司股份。

（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、不违反相关规则及其作出的承诺的声明

出让方声明，出让方所持股份均已经解除限售，权属清晰。

出让方不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年3 月修订）》规定的不得减持股份情形。出让方均系公司员工持股平台，均非公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员，公司部分董事及高级管理人员通过出让方间接持有公司股份。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》第六条规定的窗口期。

出让方均未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

二、本次询价转让计划的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

本次询价转让股份的数量为 1,980,000 股，占公司总股本的比例为 1.25%，
转让原因均为自身资金需求。

拟转让股份数 占公司总股本 占所持股份比例

序号 拟转让股东名称 量（股） 比例 （截至 2025年 7 转让原因
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