公告日期：2025-07-09

中信证券股份有限公司

关于聚辰半导体股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

上海证券交易所：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“组织券商”）受委托担任宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“登矽全”）、宁波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“望矽高”）、宁波梅山保税港区建矽展投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“建矽展”）、宁波梅山保税港区发矽腾投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“发矽腾”）（以上股东合并简称“转让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“聚辰股份”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》（以下简
称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让转让方

截至 2025 年 7 月 2 日，转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情
况如下：

序号 股东名称 截至 2025 年 7 月 2 日 持股比例
收盘持股数量（股）

1 登矽全 3,840,100 2.43%

2 望矽高 1,463,647 0.93%

3 建矽展 1,436,921 0.91%

4 发矽腾 1,426,461 0.90%

本次拟询价转让股数上限为 1,980,000 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

转让股东名称 转让股份数量（股） 占总股本比例 占所持股份比例 转让股份来源

登矽全 930,976 0.59% 24.24% 首发前股份

望矽高 354,840 0.22% 24.24% 首发前股份

建矽展 348,360 0.22% 24.24% 首发前股份

发矽腾 345,824 0.22% 24.24% 首发前股份

（三）转让方式

转让方作为上海证券交易所科创板上市公司聚辰股份首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中信证券向投资者发送《聚辰半导体股份有限公司
询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即 2025 年 7 月 2
日，含当日）前 20 个交易日聚辰股份股票交易均价的 70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（1,980,000 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累……
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