公告日期：2026-03-21

中国国际金融股份有限公司

关于聚辰半导体股份有限公司 2025 年度募集资金

存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为聚辰半导体股份有限公司（以下简称“聚辰股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对公司 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

根据中国证券监督管理委员会作出的“证监许可[2019]2336 号”《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开
发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25
元/股，募集资金总额为人民币 1,004,498,027.75 元，扣除本次发行费用人民币89,310,416.46 元后，募集资金净额为人民币 915,187,611.29 元。

中金公司于 2019 年 12 月 18 日将扣除保荐承销费后的募集资金合计
930,573,648.30 元汇入公司募集资金专户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“信会师报字[2019]第 ZA15884 号”《验资报告》。

（二）募集资金实际使用金额及当前余额

截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计实际使用募集资金 795,377,771.78 元（包
含使用 56,000,000.00 超募资金永久补充流动资金），募集资金专户余额为436,065.31 元，使用闲置募集资金投资结构性存款及银行大额存单的余额为80,000,000.00 元。报告期内，公司募集资金专户资金变动情况如下：

项目 金额（元）

2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 3,313,484.06

减：累计使用闲置超募资金现金管理金额 435,000,000.00

超募资金永久补充流动资金注 56,000,000.00

加：累计使用闲置超募资金现金管理赎回金额 485,000,000.00

闲置超募资金现金管理收益金额 2,997,416.67

累计收到银行存款利息收入扣除手续费等金额 125,164.58

2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 436,065.31

注：经第三届董事会第十三次会议和第三届董事会审计委员会 2026 年第三次会议审议通过，公司 2026 年第二次临时股东会批准公司取消此前使用人民币 5,600.00 万元的超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户
进行专户储存与三方监管。2026 年 3 月 16 日，公司已将上述用于永久补充流动资金人民
币 5,600.00 万元的超募资金转回至募集资金专户。
二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规建立了完善的募集资金专项存储制度，募集资金全部存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途，并与保荐人中金公司、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。具体如下：

1、2019 年 12 月 12 日，公司与中国建设银行股份有限公司上海张江分行以
及保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

2、2019 年 12 月 12 日，公司与上海银行股……
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