公告日期：2026-04-17

国泰海通证券股份有限公司

关于上海硅产业集团股份有限公司 2025 年度募集资金

存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）2021年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对沪硅产业向特定对象发行股票募集资金2025年度的存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3930 号文《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）240,038,399 股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为4,999,999,851.17 元，扣除各项发行费用 53,814,364.71 元（不含增值税），实际募集资金净额为 4,946,185,486.46 元。上述募集资金到位情况经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了普华永道中天验字(2022)第 0162 号验资报告。

公司已对募集资金实施专户存储，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资
金使用及结余情况如下：

2021年度向特定对象发行A股股票募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2021 年度向特定对象发行 A 股股票

募集资金到账时间 2022 年 2 月 17 日

本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日

项目 金额

一、募集资金总额 499,999.99

其中：超募资金金额 0

减：直接支付发行费用 5,381.44

二、募集资金净额 494,618.55

减：

以前年度已使用金额 354,616.90

本年度使用金额 28,044.10

暂时补流金额 0

现金管理金额 120,000.00

银行手续费支出及汇兑损益 52.40

加：

募集资金利息收入 16,352.66

三、报告期期末募集资金余额 8,257.80

注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

公司已按照相关法律法规的要求制定《上海硅产业集团股……
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